ISO14001环境管理体系内审员培训课程.ppt

* 检查表编写 —— 范例 被审核部门 审核日期 审核员 页次 1/20 审核项目及内容 判定 不合格事项说明 不合格报告单编号 OK NG 4.3.1 环境因素 1.如何评价重要环境因素？考 察其评价方法是否合理？评价结果是否合理？是否有遗漏？三种状态、三种时态、多个方面如何进行综合评价？ 2.有无建立重要环境因素清单 3.如何及时更新和补充环境因素及重要环境因素？对程序相关规定是否了解？ 3.重要环境因素评价的再现性如何？ …… * 实操练习: 请编制检查表 请按照范例的格式请编写〝4.3.2法律法规及其它要求〞条款的检查表。 * 检查表 被审核部门 审核日期 审核员 页次 1/20 审核项目及内容 判定 不合格事项说明 不合格报告单编号 OK NG 4.3.2 法律法规及其它要求 1.是否建立获取渠道，文件中如 何规定？实际操作如何？查相 关记录。 2.识别法律法规条款对活动、服 务、（产品）中环境因素的要 求？查证记录 3.法律法规获取是否全面，有没有遗 漏？其他要求有没有识别？ 4.是否及时跟踪变化？是否更 新、补充，是否有过期和失效 的版本？ 5.法律法规如何贯彻执行，传达 学习？ * 检查表的运用 不能事前通报受审核方； 不可逐条照本宣科； 不可完全抛开检查表； 当发现新情况时，应调整检查表内容。 * 现场审核 现场审核 首次会议 现场检查 审核组会议 末次会议 * 首次会议——目的 向受审核方的高层管理者介绍审核组成员； 重申审核的范围和目的； 简要介绍实施审核所采取的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设备已齐全； 确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间； 澄清审核计划中不明确的内容。 * 首次会议——要求 准时，简短，明了，不超过半小时； 获得受审核方的理解与支持； 由审核组长主持会议。 * 首次会议——参加人员 审核组全体人员； 高层管理者（必要时）； 受审核部门代表及主要工作人员； 管理者代表； 陪同人员。 * 首次会议——内容 会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话； 人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员； 重申审核目的和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门； 现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认； 强度审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。 会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。 * 实操练习: 首次会议组织实施 今有一家公司，环境管理体系建立并运行已达三个月，现准备进行第一次内部环境审核，该如何召开首次会议呢？ 请各组练习。 * 现场检查: 现场检查 现场检查注意事项 审核路线和方法 审核过程的控制 不合格项和不合格报告 * 现场检查注意事项 当发现不合格时，要追查到必要深度 不要完全脱离检查表 要相信样本 要透过问题现象寻找客观证据 始终保持客观、公正和礼貌 与被审核方负责人共同确认事实 审核员应随机抽取样本 现场检查 * 审核路线和方法 顺向追踪 逆向追溯 按要求审核 按部门审核 现场检查 * 审核过程控制 控制客观性 控制审核进度 控制审核计划 控制审核气氛 控制审核结果 控制纪律 组 长 控 制 审 核 全 过 程 现场检查 * 现场检查——观察结果 所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。 审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。 * 不合格项和不合格报告 不合格类型 不合格报告编写 不合格报告内容 现场检查 不合格报告分发 * 不合格类型 不 合 格 的 原 因 体系性不合格：环境管理体系文件与 ISO14001标准或有关法律法规要求不符 实施性不合格：未按环境管理体系文件的规 定执行 效果性不合格：虽按环境管理体系文件规定 执行，但缺乏有效性 * 不合格类型 不 合 格 的 类 型 严重不合格 一般不合格 体系运行出现系统性失效,即某一要素,某一过程重复出现失效,即多次重复发生的不符合情况. 体系运行过程中出现区域性失效,有关部门的要素全部失效 体系运行后但仍然造成了严重的环境危害 孤立的人为错误 对体系不会产生重要影响的不合格 文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重