1《公司高级管理人员资质测试大纲2012》.docVIP

PAGE PAGE 17 附件: 《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》 《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《办法》）的有关要求制定，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。 一、测试性质 根据《办法》第十二条、第十三条的规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下称为经理层人员）任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。 二、测试范围 按照《办法》的要求，测试范围包括： （一）与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章及规范性文件； （二）证券公司经营管理基础知识； （三）履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力； （四）证券公司高级管理人员执业必须保持的职业价值观、职业道德。 三、测试方式 测试采取培训与测试相结合、笔试与面试相结合的方式。参加测试人员应当既参加测试又