公司审计需提报的资料.docVIP

企管部需准备提供的资料 1、公司的基本情况 1.1公司基础性资料 1.1.1公司、公司所属各控股子公司自成立至今的所有工商底档（加盖工商查询章）、加盖最新工商年检章的（企业法人）营业执照副本复印件、最新公司章程。 有 无 1.1.2公司历任股东为一方主体的关于公司股权转让、代持、代行表决权或公司经营管理等方面的协议。 1.1.3公司各参股子公司的最新公司章程（加盖工商查询章）、营业执照副本复印件、公司签署的投资协议以及代持、代行表决权或公司经营管理等方面的协议。 1.1.4公司、公司所属各控股子公司加盖最新年检章的公司法人组织机构代码证书。 1.1.5公司、公司所属各控股子公司的外商投资企业批准证书（如有）。 1.1.12公司股东所持公司股权是否存在质押、冻结或其他权属受限制的情形说明。 2公司的业务情况 2.1公司业务情况 2.1.4关于公司、控股子公司经营业务（包括在境内和境外）所需的及已经取得的全部行业准入文件、许可证书、授权和资质证书的情况说明，以及目前所取得的全部上述文件复印件，若有目前尚在办理之中的，请书面说明办理情况。 3、关联方及关联交易 3.1公司的关联方 3.1.1关联方核查表（见附件一）。 3.2公司的关联交易情况 3.2.2公司2012年度、2013年度与关联方之间的关联交易清单及2013年度相关关联交易合同、协议、内部决策文件等相关文件。 3.2.3公司的