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深圳培训网 企业内部审核程序 修订 日期 修订 单号 修订内容摘要 页次 版次 修订 审核 批准 2011/03/30 / 系统文件新制定 4 A/0 / / / 更多免费资料下载请进： 好好学习社区 批准： 审核： 编制： 企业内部审核程序 1目的 验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 2.范围 适用于企业质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3职责 3.1总经理 a)批准企业年度内审计划和审核实施计划； b)批准内部质量管理体系审核报告，根据内审结果需要确定是否召开管理评审会议。 3.2管理者代表 a)全面负责内部质量管理体系审核工作，并将内审结果汇报总经理； b)选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、审核实施计划和内部审核报告； 3.3管理部：编写《年度内审计划》并负责组织实施，组织、协调内审活动的展开。 3.4内审组长：编制、实施本次内审计划和内审报告。 4程序 4.1年度内审计划 4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由管理部负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，间隔时间不超过12个月。并要求覆盖本企业质量管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核。 a)企业机构、管理体系发生重大变化； b)出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉； c)法律、法规及其他外部要求的变更； d)在接受第二、第三方审核之前；在质量认证证书到期换证前。 4.1.2年度内审计划内容 a)审核目的、范围、依据和方法， b)受审部门和审核时间。 4.1.3根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。 4.2审核前的准备 4.2.1管代任命内审组长和内审员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。 4.2.2由内审组长在内审前一个月策划并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： a)审核目的、范围、方法、依据； b)内部审核的工作安排； c)审核组成员； d)审核时间、地点； e)受审部门及审核要点； f)预定时间，持续时间； g)开会（首次／末次会议）时间； h)审核报告分发范围、日期。 4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。 4.2.4内审组长于内审前七天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。 4.2.5内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。 4.3内审的实施 4.3.1首次会议 a)领导层、内审组及各部门领导，与会者签到，并进行会议记录。审核组长主持会议。 b)由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。 4.3.2现场审核 a)内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中； b)内审组长需召开内审会议，全面了解该内审情况，对《不符合报告》进行核对，并填写《不符合项分布表》； c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。 4.3.3审核报告 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。 现场审核后一周内，审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。 审核报告内容： a)审核目的、范围、方法和依据； b)审核组成员、受审核方代表名单； c)审核计划实施情况总结； d)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度； e)存在的主要问题分析； f)对企业质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。 4.3.4末次会议 a)领导层、内审组及各部门领导，与会者签到，并进行会议记录。审核组长主持会议； b)内审组长宣读不符合报告和《内部审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期等； c)由管理部发放《内部审核报告》到各相关部门。本次内审报告提交企业管理评审。 5相关文件 5.1《改进控制程序》 5.2《管理评审控制程序》 6质量记录 6.1 年度内审计划 RE8.2.2-1 6.2审核实施计划 RE8.