新三板信息查询业务介绍.pptVIP

不定期持有人名册查询业务流程 根据名册查询原因，需要发行人提供以下相应证明文件： （一）召开股东大会或临时股东大会的，需提交已披露的关于召开股东大会或临时股东大会的通知公告（加盖发行人公章）。 （二）自行派发现金红利的，需提交权益分派实施公告。 （三）发生新增股份登记的，需提交股票发行认购公告或股票发行新增股份可转让的公告。 不定期持有人名册查询业务流程 根据名册查询原因，需要发行人提供以下相应证明文件： （四）发生股转公司规定的交易异常波动情况需要进行信息披露的，需提供异常波动情况说明并附相关证明文件。 （五）监管部门要求发行人核查持有人名册的，需提交监管部门要求核查的情况说明并附相关证明文件。 《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引》第四条： 协议转让股票当日换手率超10%，或连续三个转让日换手率累计超过20% 做市转让股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50% 登录本公司平台，点击发行人业务→数据查询业务→申请查询类→股份冻结数据查询。 申请下发类—股份冻结数据查询 申请下发类—股份冻结数据查询 申请下发类—股份冻结数据查询 当存在证券质押、司法冻结和司法轮候冻结时，发行人可以下载股份冻结和轮候冻结数据。 信息披露义务：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》第四十六条 申请下发类—股份冻结数据查询 主动下发类查询 登录本公司平台，点击发行人业务→数据查询业务→主动下发类→定期持有人名册查询等服务。 主动下发类 注意：主动下发类数据系统仅保存近3个月的数据，请及时下载并保存！ 主动下发类—定期持有人名册查询 主动下发类—股本结构查询 下发次数 每月两次 下发时间 每月初五个工作日提供截止上个月最后一个工作日的持有人名册 每月15日后五个工作日内向上市公司提供截止本月15日（该日为非工作日的，应为该日前一个工作日）的持有人名册 名册类型 全体持有人名册 发行人业务→数据查询→主动下发类→股本结构查询 主动下发类—限售股明细数据查询 用于办理解除限售业务 持股5%以上（含5%）股东所持股份发生交易与非交易变更、股票状态变动（如质押、司法冻结）等情形时，发行人可网上查询变动名单以及变动明细清单。 持股5%以上股东股份变动信息提醒服务 主动下发类—即将新增服务 信息披露义务人持股及股份变更情况查询 信息披露义务人持股及股份变更情况查询 每日下发（按股份性质） 月中月末（按持有人类别） 下发时间 按股份性质 按持有人类别 下发类型 办理工商变更 其他需要申报股本结构证明的情形 用途 概述：发行人发生并购、重组等情形的，可通过向本公司邮寄申报材料的方式向本公司申请查询信息披露义务人持股及股份变更情况。 信息披露义务人持股及股份变更情况查询 信息披露义务人持股及股份变更情况查询 序号 服务内容 收费标准 1 不定期持有人名册查询 除非流通股排名不收费，其他类型的查询100元/次，每年1月和7月集中下发上一半年度的业务收费通知 2 月中/末定期持有人名册 暂免 3 股本结构查询 暂免 4 股份冻结数据查询 暂免 5 限售股份明细数据查询 暂免 6 股息红利差异化征税明细查询 暂免 7 信息披露义务人持股及股份变更情况查询 每个证券账户70元，无开户记录每人10元 收费标准 * * 作为中国资本市场最重要的金融基础设施，根据多层次市场加快发展的需要，健立集中统一的登记结算体系。由总部统筹管理，公司下设上海、深圳、北京三家分公司，为在上海、深圳证券交易所上市及在全国中小企业股份转让系统公司挂牌的证券提供登记、清算和交收服务 证券账户的设立和管理； 证券的登记； 维护证券持有人名册； 证券和资金的清算交收及相关管理； 受发行人的委托进行权益分派； 依法提供与证券登记结算业务有关的查询、咨询和培训服务； 中国证监会批准的其他业务。 北京分公司注册成立于2010年11月25日，目前设立了综合部、财务部、结算业务部、发行人业务部、投资者业务部、信息服务部共6个职能部门。 注意用户名大小写。 登录、logo调整 举例 举例 新三板信息查询业务介绍 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国证券登记结算公司介绍 目录 2 PART 1 公司简介 公司职能 北京分公司介绍 中国证券登记结算公司介绍 公司简介 2001年，根据《证券法》中关于证券登记结算采取全国集中统一运营方式的相关规定而设立。 北京分公司 → 全国股转公司 上海分公司 →上交所 深圳分公司 → 深交所 3 总部 2 公司职能 《证券法》第七章 第一百五十七条 证券和资金的清算交