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内部控制和外部监管 内部控制和外部监管 第13章 投资银行的内部控制 第13章 投资银行的内部控制 和外部监管 和外部监管 本章学习目的 本章学习目的 本章主要讲述投资银行的财务管理、风险 本章主要讲述投资银行的财务管理、风险 控制和外部监管制度。重点掌握投资银行财 控制和外部监管制度。重点掌握投资银行财 务管理的原则和内容；投资银行经营过程中 务管理的原则和内容；投资银行经营过程中 的风险来源及其防范；投资银行内部控制的 的风险来源及其防范；投资银行内部控制的 基本要求；投资银行的外部监管制度。 基本要求；投资银行的外部监管制度。 2004 11--27