大连市股权投资企业管理暂行办法.docVIP

PAGE PAGE 7 大连市股权投资企业管理暂行办法 第一章 总 则 为促进我市股权投资业规范发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《辽宁省关于加快私募股权投资发展的实施意见》（辽金办发[2009]69号）及国家相关法律法规，结合我市实际，制定本办法。 本办法适用于大连市股权投资企业及股权投资管理企业的注册登记、备案管理和信息披露。 本办法所称股权投资企业，系指主营业务为股权投资的有限责任公司、股份有限公司、合伙企业等企业组织。股权投资企业的运作管理可以委托给其他股权投资企业或股权投资管理企业，也可以通过组建内部管理团队实行自我管理。 本办法所称股权投资，系指投资于非公开上市交易的企业股权并为所投资企业提供增值服务，主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。 市金融发展局为我市股权投资行业主管部门，负责拟定并组织实施规范和推动全市股权投资业发展的制度、办法和政策措施；履行对大连市股权投资企业的备案管理责任。 第二章 股权投资企业的注册登记 注册资本或出资数额5亿元人民币或等值外币以上（含）的股权投资企业，以及在名称中使用“基金”字样的股权投资企业和股权投资管理企业，在办理工商注册登记前，应经主管部门出具审查意见。股权投资基金的注册资本或出资数额应不低于10亿元。 股权投资企业和股权投资管理企业向主管部门申请审查时，应当提交下列文件： （一）企业设立申请书； （二）企业设立方案； （三）发起人营业执照复印件； （四）企业资金募集计划； （五）拟任高级管理人员名单、简历。 主管部门在收到股权投资企业和股权投资管理企业的申请并确定申请文件齐全后，应当在20个工作日内，审查申请人是否符合设立条件。 股权投资企业所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。 股权投资企业名称中的行业可以表述为“股权投资”，如“某某股权投资有限公司”等；股权投资管理企业名称中的行业可以表述为“股权投资管理”，如“某某股权投资管理有限公司”等。 股权投资企业的经营场所可以与承担管理责任的股权投资管理企业的经营场所相同。 第三章 股权投资企业的备案 凡注册资本或出资数额在1亿元（或等值外币）以上的各类股权投资企业，以及在名称中使用“基金”字样的股权投资管理企业，须在注册登记后到主管部门备案。其他股权投资企业和股权投资管理企业注册登记后，也可向主管部门申请备案。 股权投资企业和股权投资管理企业向主管部门申请备案，应满足下列条件： (一)已在工商行政管理部门登记注册。 (二)投资方向符合国家产业政策。 (三)股权投资管理企业和实行自我管理的股权投资企业的高级管理人员中应有至少3名具备2年以上股权投资或相关业务经验，其中，至少有1名高级管理人员具备3年以上股权投资或经济管理经验。 (四)委托其他股权投资企业或者股权投资管理企业管理的股权投资企业，其受托管理机构应具有明确可行的基金管理计划；委托托管机构托管资产的，托管机构应具有相应资质。 股权投资企业申请备案，应当提交下列文件和材料： (一)备案申请书； (二)营业执照复印件； (三)公司章程或合伙协议； (四)资本招募说明书； (五)股东(合伙人)名单及出资情况介绍； (六)资本募集合法合规情况说明书； (七)高级管理人员简历； (八)律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。 委托其他股权投资企业或者股权投资管理企业管理的，应当提交委托管理协议，其受托管理机构应当按第十三条要求申请备案并接受相应的备案管理。委托托管机构托管资产的，还应当提交托管协议。 股权投资管理企业申请备案，应提交下列文件和材料： (一)备案申请书； (二)营业执照复印件； (三)公司章程或合伙协议； (四)股东(合伙人)名单及出资情况介绍； (五)所有高级管理人员的简历； (六)开展股权投资管理业务情况。 本办法所称高级管理人员，系指公司型股权投资企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型股权投资企业的普通合伙人、执行事务合伙人（若普通合伙人、执行事务合伙人为非自然人的，则指对该股权投资企业承担实际经营管理责任的高级管理人员）。 主管部门在确认申请备案文件材料齐备并满足备案条件后，向申请人发出“准予备案”的函，将其列为“已备案股权投资企业和股权投资管理企业”，在主管部门门户网站（“”）公告。 股权投资企业及股权投资管理企业出现下列情形，可以申请注销备案： (一)解散。 (二)股权投资企业主营业务不再是股权投资业务。 (三)股权投资管理企业主营业务不再是股权投资管理业务。 主管部门在每个会计年度结束后的5个月内，对已经完成备案的股权投资企业及股权投资管理企业是否遵守本办法有关规定，进行年度检查。对存在问题的，应督促其在6