中国证监会行政处罚决定书廖国沛.doc

PAGE PAGE 1 2017年12月行政处罚案例汇总 内幕信息 TOC \o 1-1 \h \u 30613 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕99号（应燕红）? 2 366 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕106号（张艺林）? 5 9269 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕104号（吉林信托、高福波）? 7 23833 北京监管局行政处罚决定书〔2017〕10号（曾祥颖） 12 26677 黑龙江监管局行政处罚决定书(曹良继)? 15 6455 浙江监管局行政处罚决定书〔2017〕8号（胡鸣一） 18 29729 浙江监管局行政处罚决定书〔2017〕9号（胡建东） 20 10940 山东监管局行政处罚决定书〔2017〕4号（林安） 22 15699 陕西监管局行政处罚决定书?（林竹兰） 25 32010 新疆监管局行政处罚决定书〔2017〕5号（刘小萍） 27 18276 深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕6号（池勤波） 30 信息披露违规 15371 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕97号（佳电股份、赵明、梁喜华等23名责任人员）? 33 21093 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕102号（雅百特、陆永、顾彤莉等21名责任人员）? 40 9238 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕103号（任子行、景晓军）? 48 23481 江苏监管局行政处罚决定书〔2017〕5号（华宏医药、盛龙才、况清娟） 52 11740 广东监管局行政处罚决定书〔2017〕14号（广东超华科技股份有限公司、梁健锋、王旭东） 55 3771 深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕7号（海龙精密、张陈松娜等四人） 57 操纵市场 24314 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕98号（廖国沛） 60 27543 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕96号（吴峻乐）? 66 3044 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕100号（易所试、中泰证券、章源等8名责任人员）? 69 短线交易 24069 湖南监管局行政处罚决定书[2017]2号（郭庆） 75 证券从业人员违规炒股 32312 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕109号（陆茜）? 77 2760 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕108号（蒋政）? 79 19148 山西证监局行政处罚决定书[2017]05号（李大伟） 81 4630 上海监管局行政处罚决定书沪〔2017〕5号（杨康华） 83 中介机构违法违规 15591 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕101号（信永中和会计师事务所、郭晋龙、夏斌）? 85 私募机构违规经营 13911 青岛监管局行政处罚决定书〔2017〕2号（中城银信、张佩宏、申巧玲） 94 超比例持股未披露 10375 广东监管局行政处罚决定书〔2017〕15号（广东新价值、钱文彦、卢冬妮） 98 4583 深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕8号（上海荣利、何学忠、张莉） 101 内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕99号（应燕红） 当事人：应燕红，女，1976年12月出生，住址：浙江省宁波市海曙区。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对应燕红内幕交易宁波富邦精业集团股份有限公司（以下简称宁波富邦）股票案进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见，未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查明，应燕红存在以下违法事实： 一、内幕信息的形成和公开过程 深圳华旗盛世投资管理有限公司（以下简称华旗盛世）通过旗下投资平台入股天象互动数字娱乐有限公司（以下简称天象互娱），同时，华旗盛世股东姜某文也知晓宁波富邦的并购需求及偏好。2015年下半年，姜某文分别向天象互娱、成都天象互动科技有限公司（以下简称天象互动）的股东何某鹏和宁波富邦的实际控制人、宁波富邦控股集团有限公司（以下简称富邦控股）董事长宋某平推荐天象互娱、天象互动和宁波富邦互为重组对象。2016年春节（2月8日）前后，姜某文让华茂集团股份有限公司总裁助理许某与宋某平沟通，宋某平表示可以同天象互娱、天象互动接触。 2016年2月，何某鹏告知天象互娱董秘杨某，华旗盛世推荐了一家合适的上市公司，让其与华旗盛世员工曾某平联系。2月20日左右，杨某与曾某平电话沟通了上市公司的基本信息，杨某感觉该上市公司符合要求，希望曾某平能提供一份重组方案。 2016年2月24日，曾某平将重组方案发给杨某。杨某据此判断上市公司为宁波富邦，杨某将收到的资料向何某鹏做了