建设银行稽核部经理述职报告.docxVIP

建设银行稽核部经理述职报告 小编特别推荐 述职报告，最初曾用“总结”或“汇报”的形式出现, 经过一段时间的使用，逐步形成了独具特色的体式，其主 要特点是：自述性、自评性、报告性，以下由小编整理收 纳提供，更多述职报告请登陆述职报告范文 (www. /shuzhibaogao/) 2017年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领 导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心， 严格按总分行和市行领导关于加强内部控制的有关指示精 神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落 脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核 检查21项，其中常规稽核8项，内控综 合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项;稽核报告 1=1累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理 相对薄弱方面提出稽核建议43条;全年完成稽核工作量达 1=1 267 0o 小编特别推荐 一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作 自2002年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对 稽核工作给予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导 组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配 备，到修订中层干部年终考评办法，明确稽核部不列入考 评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为XX支行规 范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、X X支行内控工 作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方 面给予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投 入工作并获取较高工作质量。 在今年的稽核检查过程中, 在今年的稽核检查过程中, 主管行领导多次亲临一线, 组织部署稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落 实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核情况和 建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管 行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将 全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好;各营业单 位也普遍提升了对稽核检查的认识程度，能够认真对待并 积极配合稽核工作，对稽核提出的问题能够及时整改、落 实到位, 实到位, 并普遍表示愿意接受稽核部经常性的检查。 小编特别推荐 二、认真学习、深刻领会、提高稽核工作的实效 为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管理相关 文件下发，我都先行一步，认真学习和领会，并结合我行 实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学 习和讨论，讲解有关业务环节的检查方法，引导部门其他 人员把握重点、明确方向，进而达到提高现场稽核工作效 率的效果。女口，2017年2月份，总行下发了《银行主要风 险环节及防范措施》后，经逐条学习、对照和讨论，我们 在进入现场之前，便有真对性的准备了调阅资料并拟定了 调阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来 资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在的问 题，及时进行揭示和正确引导，并对其提出明确整改要求, 同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁 布的结算账户管理办法强化账户真实性检查等稽核建议, 为确保银企资金核算安全作出了我们的努力。 小编特别推荐 三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围 为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳 市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参加了由 沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审 计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系 统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁 发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了 普遍提高。 随着部门人员和工作量的双重增加，在2017年度工作 开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示 和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充 分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合 实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问 题进行讨论和意见交流，努力营造内部较为浓烈的学习和 业务研讨氛围，新员工短时间内熟悉情况并进入角色，老 员工吸取并补充新员工的专业优势，部门全员相互弥补专 业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了互帮互 学、共同提高、自然和谐的良好局面。 小编特别推荐 四、探寻新思路，推动三级防线的整体联动 今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作 的同时，根据总行《银行主要风险环节及防范措施》、《 2017年内控综合评价实施办法》的要求，把信贷业务和财 会业务等方面的各风险环节作为切入点，结合相关的金融 政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度，采取抽 查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综 合评价；对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。 鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要采 取抽查的检查方式，因此，为确保稽核工作收到实效，有 效行使稽核人员的岗位职责，我们在日常实施的稽核检查