建设合规管理体系推进企业可持续发展 (2).ppt

* * * * * * 措施1，调查研究，识别合规风险 调查与研究（全面与重点结合） 重点业务地区（高冲突国家等腐败风险高发区） 重点业务领域（与政府审批监管密切的业务） 重点业务部门（财务、销售、采购等部门） 重点业务环节（好处费和加速费，礼品和招待费 慈善捐助等费用以及容易导致利益输送的环节） 识别与评估（蕴含的合规风险） 定期周而复始调研评估 * 措施2：问题导向，建立合规制度 针对合规反腐重点业务地区、重点业务领域、重点业务部门发现的风险制定专门制度，例如销售和采购等部门、高冲突国家等腐败风险高发区的合规规定 针对合规反腐重点业务环节制定具体制度纳入公司员工行为守则，比如好处费，加速费，礼品，招待费，促销费，慈善捐助等方面的规定 针对利益输送的风险制定避免利益冲突的制度 * 措施3，管理协调，建立合规部门 两种类型合规管理部门 大团队 小团队 与相关部门分工协作 法律、风控、纪检、监察、内审、财务、安全 * 措施4，保障运行，健全合规机制 1）全面的培训机制 2）严格的考核机制 3）通畅的举报机制 4）有效的查处机制 培训、考核、举报和查处这四种机制能够顺利运行在很大程度上还取决于企业最高负责人是否以身作则积极推进合规。 保证合规机制运行的核心问题是，企业领导者能否以身作则推进合规 * 措施5，持之以恒，形成合规文化 从潜规则文化到合规