风险与机遇管理程序.docVIP

深圳市*****有限公司 文件编号 JYD-QP-41 风险与机遇管理程序 版本状态 F/0 生效日期 2016.12.01 编制：*** 审批：*** 1目的 内、外部环境是公司体系管理活动的立足点和根本前提。充分开展企业内、外部经营环境的调查和监测，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现管理体系预期结果的各种内部和外部因素，准确、及时地把握消费趋势和顾客需求，认清本企业的优势和劣势，从而抓住机会，化解威胁，实现管理体系与企业的环境变化动态匹配和优化适应，促使企业在竞争中求生存、在变化中谋发展、在经营中创效益，充分应对现状和把握未来。 2适用范围 适用于通过本公司经营环境内、外部因素识别，评价经营管理上面临的风险和机遇，制定应对措施的控制及企业的经营环境变化、业务流程动态调整和管理体系的持续优化控制。 3术语和定义 3.1企业环境：是指一些相互依存、互相制约、不断变化的各种因素组成的一个系统，是影响企业管理决策和经营活动的现实各因素的集合。包括企业的内部环境和外部环境。 3.2风险：“未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。” 企业风险按其内容不同可分为战略风险、财务风险、商业风险、营运风险等。 3.3机会：指具有时间性的有利情况。 3.4企业风险评估：是对所收集的风险管理信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行的风险评估，具体包括风险识别、风险分析和风险评价、应对措施等步骤，其目的在于查找和描述企业风险，评价所识别出的各种风险对企业实现目标的影响程度和风险价值，给出风险控制的优先次序并选择应对措施加以实施等。 4职责 4.1 管理层负责组织本公司的内、外部环境分析与评价，风险与机会应对措施的实施控制，业务流程动态调整和质量管理体系的持续优化控制。 4.2工程管理中心负责技术风险分析、质量风险分析、组织活动中的风险分析 4.3 市场业务运营中心负责市场经营风险分析。 4.4财务及成本部负责财务风险分析。 5 工作流程和要求 5.1 公司需考虑的主要风险 5.1.1质量风险，例如： a直接质量风险：工程质量问题，导致安全事故。 b间接质量风险：工程质量事故，导致民事、刑事责任 5.1.2环境风险，例如： a法规、政策环境：国家法规及宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 b经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 5.1.3经营风险，例如： a原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。 b员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。 c设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。 d供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应渠道不畅通等风险。 e法律纠纷：客户等潜在的法律纠纷。 5.1.4市场风险，例如： a市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对本公司市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。 b价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。 5.1.5财务风险，例如： a融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高， 而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。 b资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。 c资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。 d资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。 e收益分配过程中的风险：表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。 5.2风险和机遇识别时机 包括管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景变化、相关方的需求和期望变化等情况下进行风险识别。 6 应对风险与机遇害相关措施 6.1 获取风险与机遇相关信息的部门对信息的真实性、影响程度进行初步分折，经部门主管确认后通过信息沟通程序报告管理者代表； 6.2 管理者代表组织相关部门对风险与机遇相关信息进行评审，必要时制定应对措施，并由责任部门实施。 6.3对于重大的应对风险与机遇措施，应报总经理批准后，由理者代表组织实施。 6.4 应对风险和机遇的措施应与其对产品和服务、环境和职业健康安全的潜在影响相适应。 6.5应把应对风险和机遇的措施融入公司质量、环境和职业健康安全日常业务当中。 6.6 应对风险与机遇害相关措施的实施结果进行评价，必要时采取新的措施，评价方式包括： A、内审活动； B、管理评审； C、目标、指标方案完成情况检查； D、其它针对某项措施的专项检查评价等 7 记录 《公司环境及风险与机遇控制措施一览表》