工程项目风险管理.PPT

D级 风险事件可能引起灾难性后果，必须立即排除。 4.风险预警信号 又称风险征兆，它预示风险即将发生。例如：钢材因为供应紧张，就预示着钢材价格可能上涨，建设项目的材料费就有可能突破其原预算价值。钢材价格上涨就是费用风险的预警信号。 工程建设项目施工项目管理中的常见的风险有：费用、工期、质量、技术、资源、自然、意外、财务等。 * * 项目风险管理——风险估计 风险估计的概念 风险评估 * * 风险估计的概念 风险估计的概念 就是对各个单体风险事件进行估计和比较选择能规避风险或损失最小，行动路线最佳的风险管理方案。 风险事件发生的概率 就是用概率分布来描述风险事件所能给项目带来的损失原因和损失大小可能性的分布情况。 * * 使用概率分析衡量风险大小和后果程度。 概率 风险事件发生可能性 风险事件发生后果程度 后果严重性 0 0.5 1.0 风险小 风险大 风险事件状态 * * 风险评估 风险评估的概念 就是对风险进行定性分析，并依据风险对项目目标的影响程度对项目风险进行分析排序的过程。 风险评估的依据 风险管理计划；风险识别成果；概率和影响程度；项目状况；准确可靠的数据资料等。 风险评估的主要工具和技术 1.定性分析 风险概率和影响程度可以用高、 * * 中、低和大、中、小的定性方式进行评估。 2.矩阵图分析 项目目标 费用 很低0.05 低0.1 一般0.2 高0.4 很高0.8 进度 质量 功能 费用增加的不明显 费用增加小于5% 费用增加 5-10% 费用增加10-20% 费用增加大于20% 工期拖延大于20% 工期拖延10-20% 工期拖延 5-10% 工期拖延小于5% 工期拖延的不明显 很难发现品质降低 很难发现功能减弱 影响一些次要功能 影响一些主要功能 功能降低客户无法接受 产品功能没有实际用途 质量降低应得到业主的批准 质量降低无法 被业主接受 产品质量已 无法使用 在要求高时应用受影响 风险对项目主体目标影响程度评价表 * * 项目风险管理——风险分析 风险分析的概念 风险量化 风险分析依据 风险分析程序 风险分析报告内容大纲 * * 风险分析的概念 风险分析是使用概率研究,预测各种不确定性因素和风险因素发生后,对项目评价指标影响的一种定量分析方法。 分析时先对各参数的值作出概率估计，并以此为基础,计算项目的风险值，最后通过计算风险值、标准差及离差系数,来反映方案的项目风险和不确定程度。 * * 风险量化 风险量化 风险量化是衡量风险概率和风险对项目目标影响程度的过程。 风险量化依据风险管理计划、风险及风险条件排序表、历史资料、专家判断，利用面谈、灵敏度分析、盈亏平衡分析、决策分析等方法和技术得出风险量化序列表的量化结果。 对项目风险量化的不确定性分析，常用的方法有： * * 风险发生概率与影响程度评价 风险的概率和影响值 风险值=风险概率×风险影响值 概率 0.7 0.9 0.5 0.1 0.3 对项目目标的影响(比率) 0.045 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80 0.035 0.025 0.015 0.005 0.09 0.07 0.05 0.03 0.01 0.18 0.36 0.72 0.28 0.56 0.40 0.24 0.08 0.20 0.12 0.04 0.14 0.10 0.06 0.02 * * 敏感性分析 盈亏平衡分析 决策树分析 敏感性分析 就是通过分析、测算一些因素发生变化时评价指标变化的幅度。 首先，确定具体评价指标作为分析对象； 其次，选择需要分析的不确定性； 第三，确定评价指标对各种敏感性因素的敏感程度； 第四，经分析比较找出最敏感因素。 * * 敏感性分析的步骤 确定分析指标 选定需要分析的不确定因素 单因素敏感分析 双因素敏感分析 多因素敏感分析 计算因素变动对风险量化指标变动的数量影响 分析各因素敏感度,确定项目风险的大小。 * * 敏感性分析 敏感性分析是通过分析、预测工程项目主要因素发生变化时对经济评价指标的影响，从中找出敏感因素，并确定其影响程度。 可能发生变化的因素有:项目费用、项目工期、项目质量或主要材料与机械台班价格、人力资源、设备投资、项目建设环境等。 敏感性分析要研究这些因素单独变化或多因素变化对项目内部收益率.工程款回收期和借款偿还期的影响。 项目对某因素的敏感程度可以表示为: 该因素按一定比例变化时引起评价指标变动的幅度; 评价指标达到临界点（如内部收益率等于基准收益率）时,允许某个因素变化的最