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能源集团开展廉洁风险防控管理工作 实施意见 　　为加强廉洁风险防控，规范决策和经营行为，深入推进能源集团惩治和预防腐败体系建设，根据省国资委《关于在省管企业开展廉洁风险防控管理工作的指导意见》(鲁国资党〔2011〕65号)精神，结合能源集团工作实际，现就开展廉洁风险防控管理工作提出如下意见： 　　一、指导思想和基本原则 　　（一）指导思想 　　以学习贯彻十七届中央纪委第七次全会和省纪委九届八次全会精神为指针，紧紧围绕能源集团“十二五”规划和年度目标　任务，健全内控体系，构筑完善的制度防线，实现超前预防、强化管理、全程监管、预警防控的廉洁风险防控机制，最大限度地降低廉洁风险，从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生，促进各级领导人员和经营管理人员廉洁从业，为建设国际化、现代化大型能源集团，确保企业健康稳定发展提供坚强保证。 　　（二）基本原则 　　　1.全面覆盖。要把推动企业改革发展稳定与企业经营管理协调推进、良性互动。增加决策和经营行为的透明度，最大程度地降低廉洁风险，实现对决策和经营行为全过程、全方位的监控，增强廉洁风险防控的系统性。 　　　2.突出重点。以规范决策和经营行为为重点，以梳理岗位职责为基础，以排查确定风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出重点对象、重点领域、重点环节、重点任务，提高廉洁风险防控的针对性。 　　　3.融入管理。把廉洁风险防控管理融入企业经营管理工作之中，植入企业内部控制体系和风险管理制度之内，共同推进，增强廉洁风险防控的协同性。 　　　4.科技支撑。充分运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、网络化和智能化，依托电子办公、远程监控和业务管理等信息系统，实时动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。 　　二、目标任务 　　根据《公司法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、等法律法规和《山东能源集团有限公司章程》要求，结合企业实际，通过梳理企业、部门和岗位职责、业务流程，排查廉洁风险，评估确定风险等级，制订防控措施，加强风险预警、强化监督检查手段，进一步健全内控体系，确保企业科学健康发展。 　　（一）廉洁风险防控管理的重点对象，是各单位、各部室及其履职岗位，重点是各级领导人员、经营管理人员和人、财、物、供、销等关键岗位人员； 　　（二）廉洁风险防控管理的重点领域，是对“三重一大”事项以及投资管理、产权交易、资本运营、财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、担保、业务外包、工程招投标、项目管理、省（境）外资产管理等领域风险的防控； 　　（三）廉洁风险防控管理的重点环节，是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权和业务流程进行科学分解和有效配置，不断创新和改进经营管理方式，突出对业务流程的关键点、企业内部控制的薄弱点进行防控； 　　（四）廉洁风险防控管理的重点任务，是把廉洁风险防控与健全公司治理结构、完善企业内部控制体系、加强企业全面风险管理、培育企业文化有机结合起来，按照《企业内部控制基本规范及配套指引》、《全面风险管理指引》的要求，形成一套完整的权力行使前、行使中、行使后廉洁风险的防控管理机制，切实防范制度缺失、制衡失效、内控失调、操守失范等问题，尽可能地降低和减少廉洁风险。 　　三、方法步骤 　　（一）排查廉洁风险 　　要结合各单位、内设机构职能、岗位职责和工作流程，逐项查找廉洁风险点，做到查全、查准，为制定廉洁风险防控措施奠定基础。 　　1．梳理职责流程。按照权责一致的要求，全面梳理各单位、内设机构、岗位的职责，确定业务事项的类别、行使依据、责任主体，编制部门和岗位职责目录、制度目录、业务流程目录，绘制业务运行流程图。 　　2．查找廉洁风险点。本着“查全、查准”的原则，围绕决策、经营、管理、监督等职责形式，采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，对已确定的全部岗位逐一排查在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。 　　（1）岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职权等因素； 　　（2）业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范等因素； 　　（3）制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致履职行为失控等因素； 　　（4）外部环境风险，是指不良社会风气对履职岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。 　　3．评估风险等级。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级从高到低依次划分为A、B、C三级。A级风险是发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险。B级风险是发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险。C级风险是发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。 　　4．