2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习6).pdfVIP

2019 年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规 （预习6 ） A、立法机关和证监会发布的基本法律规则 B、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业 的规范、标准、惯例等 C、公司章程以及企业的各种内部规章制度 D、主流资本主义国家关于基金行业的法律法规 2 、合规管理部门的独立性主要包括 () 。 Ⅰ. 合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规 政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ. 在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的 职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之 间产生可能的利益冲突 Ⅲ. 应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规 风险管理 Ⅳ. 合规管理部门员工为履行职责，能够享有相对应的资源，应 能够获取和接触必需的信息和人员 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 3、合规管理的基本原则主要有 () 。 ①协调性原则 ; ②主观性原则 ; ③公正性原则 ; ④即时性原则 ; ⑤客 观性原则 ; ⑥独立性原则 ; ⑦准确性原则 ; ⑧专业性原则 A、②④⑥⑦⑧ B、③④⑤⑦⑧ C、①③⑤⑥⑧ D、①②④⑤⑦ 4 、() 是指合规人员理应依照相关法规对违规事实实行客观评价， 避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。 A、独立性原则 B、公正性原则 C、客观性原则 D、准确性原则 5、() 是指合规人员理应熟悉业务制度，了解基金管理人各种业 务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。 A、独立性原则 B、公正性原则 C、客观性原则 D、专业性原则 6、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是 () 。 A、根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专 门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部 B、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会， 公司督察长负责合规管理工作 C、合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部 门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立展开工作，负责公司 各部门和全体员工的合规管理工作 D、合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别 和管理所面临的合规风险 7、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别 和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有 () 。 Ⅰ. 持续注重法律、规则和准则的最新发展，准确理解法律、规 则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的 影响，即时为高级管理层提供合规建议 Ⅱ. 制定并执行风险为本的合规管理计划 Ⅲ. 审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性， 组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操 作指南实行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、 规则和准则的要求 Ⅳ. 协助相关培训和教育部门对员工实行合规培训 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 8 、以下表述中 () 不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。 A、制定并执行风险为本的合规管理计划 B、保持与监管机构日常的工作联系 C、即时为高级管理层提供合规建议 D、对不合规现象或问题实行惩处 9、董事会履行的合规管理职责包括 () 。 Ⅰ. 审议批准合规管理的基本制度