2019年基金从业资格考前冲刺题及答案：基金法律法规(1).pdfVIP

2019 年基金从业资格考前冲刺题及答案：基金法律法 规(1) A. 如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理 人管理费收入也会增加 B. 封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定 C. 如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 D.封闭式基金业绩表现好，其扩展水平也将相对应提升 2. 开立基金销售结算专用账户可选择 (D) 。P18基金销售支付机构 A. 具有监督职责的第三方支付机构 AB 都不对 B. 中国基金业协会指定备案结算银行 C. 中国人民银行指定结算银行对应机构能够取得资格，并未做指 定 D.具备基金销售业务资格的商业银行 3. 制定相关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审 批、核准或者注册权，是 (A) 应履行的职责。 P78证监会对于投资基金 的职能证监会是监管机构从业协会是自律组织 A. 中国证监会 B. 中国人民银行 C. 中国基金业协会制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执 业行为，调解会员矛盾 D. 中国银监会 4. 开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的 (B) 。 P100(2) 基金信息披露内容 事实上这个开放内容规定是针对所 有基金的 A. 基金份额净值和基金累计份额净值 B. 基金资产净值和基金份额净值 C.基金资产总值和基金资产净值 D.基金资产净值和基金累计份额净值 5. 基金注册登记机构的职责不包括 (B) 。P31(2) 注册登记机构的 职责 A. 确认基金交易 B. 披露基金份额净值一共五点，此点不包括 C. 建立投资者基金份额账户 D.保管持有人名册 6. 当发生对基金份额持有 **** 益或者基金价格产生重大影响的事 件时，基金管理人应在 (D) 日内编制并披露临时报告。 P113(2) 基金临 时报告都理应在两天内编制报告书 A.5 B.3 C.1 D.2 7. 关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是 (B) 。常识 私募基金的理解 A. 通过报刊、电视台推介是私下或直接向特定群体募集的资金 B. 通过度析会、报告会向特定对象推介只有此选项的推介是不 “公开”的 C. 向公众群发邮件、短信推介 D.通过广告宣传推介 8. 基金市场营销的特殊性包括 (D) 。P140(2) 基金市场营销的特殊 性五点 规范性 ; 服务性 ; 专业性 ; 持续性 ; 适用性 A. 稳定性、周期性、安全性 B. 服务性、持续性、成长性 C. 阶段性、全面性、可控性 D.专业性、规范性、适用性 9. 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其 他要素提供规则和结构，其中非常重要的是 (A) 。P174(2) 风险管理的 内部环境 ABCD都属于该知识点细则 A. 经理层的风险偏好 B. 董事会给予的注重和指导 C. 管理层分配权力和划分职责 D.全体员工的诚信 10. 基金管理人监事会的合规责任不包括 (D) 。P193(2) 监事会合 规责任 A. 通知业务机构停止违法行为 B. 会计监督 C. 随时调查公司财务情况 D.提议召开共识会可提议召开股东大会，共识会是什么鬼 11. 关于基金销售服务费，以下表述准确的是