《效能监察实施细则》.docVIP

某工程建设总公司企业管理模块 第五模块 监督和约束机制 第二分块 效能监察 (二)精编精选管理文件 - PAGE 16 - - PAGE 21 - 建筑施工企业标准化管理制度 效能监察办法实施细则 （公司 公司监察 号 日颁发） 第一章 总 则 第一条 为加强公司的效能监察工作，促进效能监察工作程序化、制度化、规范化，根据国资委和集团公司有关规定及要求并结合公司实际制定本细则。 第二条 效能监察是企业监察部门或监察部门与相关职能部门一起对企业生产、经营、质量、安全等各项管理内容或其管理人员的管理工作、履责情况进行的合法性、合规性和效益、效果、效率的监督检查。效能监察是企业管理工作的重要组成部份，是各级监察部门的一项重要职责。 第三条 效能监察的指导思想是：服从和服务于企业生产经营这个中心，促进党风廉政建设，评价经营者履责能力及效果，加强企业管理，提高经济效益。 第四条 效能监察应坚持以下原则： （一）依法监察，实事求是的原则； （二）监督检查与公司改革发展相一致，与企业管理相协调的原则； （三）监督检查与改进管理、建章立制、提高经济效益和社会效益相结合的原则； （四）奖惩与教育相结合的原则。 第五条 效能监察的对象：公司所属各分公司、各公司、各费用单位、各项目部、各公司主导方联营体、公司机关各部室及全公司各级管理人员。公司参控股企业及派驻的管理人员。 第二章 效能监察的范围 第六条 效能监察的范围： （一）执行国家法律、法规的情况； （二）执行行业规程、规范、标准的情况； （三）执行公司职工代表大会决定决议的情况； （四）执行公司领导班子决策、决定和企业规章制度的情况； （五）生产管理、经营管理及其效率效果和安全生产的情况； （六）运行2000版ISO9001体系和开展全面质量管理的情况； （七）完成经营指标和实现经济效益的情况； （八）职工关心和反映强烈的问题； （九）生产经营管理中的薄弱环节； （十）经营者履责能力及效果情况； （十一）上级监察部门统一部署的监察项目； （十二）其他需要进行效能监察的事项。 第三章 效能监察的内容 第七条 对生产经营进行效能监察。主要监督检查监察对象是否按照客户要求安排生产计划；是否如期完成生产计划等预定目标；经营过程是否符合规定的程序；施工（生产）中是否有效地使用人力物力和资金，努力降低成本；是否做到文明生产、文明施工和安全生产；是否按期完成了资产经营的各项经济指标；施工（生产）中是否有理有节地关注并进行了设计变更等潜在效益方面的工作。 有下列行为之一的，应依法依规追究责任： （一）因盲目承揽项目，经营决策失误，给企业造成损失的； （二）因失职、渎职未能完成生产计划给企业造成经济和信誉损失的； （三）因管理不善，造成人力、资金、材料等企业资源浪费的； （四）不按照国家《安全生产法》和《建设工程安全生产管理条例》规定承担主要负责人对本单位安全生产工作的六项责任，造成生产性安全事故的； （五）因管理松懈，不执行有关规定、规范，导致工程质量事故、设备损失事故，或发生事故隐瞒不报的； （六）因管理失误，给企业利益和声誉造成损失的； （七）违规为亲属谋取不正当利益的。 第八条 对工程分包进行效能监察。主要是监督检查监察对象在分包工作中的合规性（符合公司《工程分包管理办法》等的规定）、内部透明性、分包商资质的合法有效性、结算支付中的合法合规和分包与结算中是否存在违法违纪问题。有下列行为之一的，应依法依规追究责任： （一）违反公司工程分包规定，选择不合格分包商，造成质量、安全事故，给企业造成损失的； （二）对分包商管理乏力或以包代管造成我方严重经济和信誉损失的； （三）在合同执行过程中，多算工程量，多结工程款的； （四）在合同执行过程中，以权谋私捞取个人好处的。 第九条 对安全生产进行效能监察。重点是督促安全部门履行职责；是监督检查监察对象是否重视安全措施的制定和安全投入的落实；是监督检查监察对象是否重视对重点危险源的识别与监控、及监控措施是否到位；有无紧急预案；有无强调生产而忽视安全的情况和其他违反《安全生产法》和《建设工程安全生产管理条例》的情况。有下列行为之一的，应依法依规追究责任： （一）安全部门未能履行职责造成重大事故的； （二）安全投入、安全措施不到位造成重大事故的； （三）不重视对重大危险源的监控或监控措施不到位造成重大事故的； （四）无紧急救援预案造成重大损失的； （五）只顾生产忽视安全给企业造成重大损失的。 第十条 对设备、物资管理活动进行效能监察。主要监督检查监察对象对设备、批量物资采购是否按规定程序进行，对按规定必须招标的设备物资是否采用招标的方式，在招标过程中是否有舞弊行为，采购供应是否按期、按质、按量满足生产经营