三文件题库-答案.docx

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湖墅营业部合规宣导月知识题库(共60题) 单选题 1.代销金融产品,是指接受( B )的委托,为其销售金融产品或者介绍产品购买人的行为。 A、证券公司B、金融产品发行人C、金融产品购买人D、基金公司 2.客户如主动要求购买的,从事金融产品业务的相关人员应将评估结果( A)告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。 A、书面形式B、文字形式C、口头形式D、邮件形式 3.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并( C ),确定适合购买的客户类别和范围。 A、向所有客户推荐B、可在媒体推荐C、划分风险等级D、根据客户需求 4.金融产品宣传推介资料由( A )统一制作,且须经合规部审核后方可发布。 A、公司总部B、营业部C、财富管理部D、综合管理部 5.营业部及销售人员在销售金融产品前,应当向客户( C ) A、出示执业证书B、核实客户资金C、披露产品信息并提示存在的风险D、核实客户身份 6.金融产品销售的客户回访工作,发现不当销售等违法违规行为,应报告( A ),并按规定采取风险处置措施。 A、合规总监和合规部B、营业部C、合规风控员D、零售业务部 7.根据( B ),员工有责任检查、预防、阻止、报告身边人员违反法律、法规和准则的行为。 A、诚实信用原则B、忠诚原则C、正直公正原则D、保密原则 8.公司员工在客户服务体系的( D )负有进行投资者教育和风险揭示的义务。 A、开户环节B、服务环节C、开发环节D、各个环节 9.公司员工应从( B)着手风险揭示工作,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险。 A、营销环节B、开户环节C、服务环节D、回访环节 10.公司员工不得为客户透支提供任任何形式的过渡资金或担保,不得参与客户之间( D ),不得收受非法利益。 A、借款B、担保C、抵押D、任何形式的融资 11.公司员工不得以( C )争取业务机会和个人或小团体利益,由此换取的业务机会和不当利益是不可接受的。 A、效仿不良做法B、掩人耳目C、违规为代价D、明知故犯 12.公司员工应对媒体时应严格纪律、遵守( A)原则,不得发表有损公司形象、声誉或诋毁同行的言论。 A、谨慎B、大胆C、实事求是D、严肃认真 13.员工不得以( D)对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 A、口头方式B、书面方式C、邮件方式D、任何方式 14. 工作人员存在违规买卖股票、代客下单等严重违法行为,被监管部门处罚的,营业部的处罚措施为:( C) A.通报批评 B.处以较大金额的罚金 C.解除劳动合同 D.停薪留职 15. 工作人员不可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体推广( D ) A.货币基金 B.ETF基金 C.公募基金 D.私募产品 二.多选题 1.公司金融产品销售管理部门应统一组织讲解每一款金融产品的( BCD ),确保每个销售人员在销售前充分了解所销售的产品。 A、发行人情况B、风险特征C、风险等级D、适合销售的客户范围 2.对于( ABCDE)的特定金融产品,应当向客户充分说明,要求客户书面确认其已充分理解相关风险特点并愿意承受相关风险。 A、流动性较低B、透明度较低C、结构较复杂D、损失可能超过购买支出E、不易理解 3.销售金融产品,不得有下列行为:( ABCDEF) A、采取夸大宣传、虚假宣传、抽奖等不当方式误导诱导客户购买金融产品; B、与客户分享投资收益、分担投资损失或向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺; C、违规接受客户全权委托,私自代理客户进行金融产品认购、申购、赎回等交易; D、通过电视、报刊、广播、网络及其他公开媒体宣传私募金融产品; E、违反适当性要求向客户销售金融产品的; F、其他可能有损客户合法权益的行为及金融产品发行人所在监管部门禁止的行为。 4.在公司内部,客户信息不得透露给不相关的( CD)。 A、领导B、个人C、部门D、分支机构 5.公司员工不得向客户提供职责或授权范围之外的服务或作出超出自身( BD)能力的任何承诺。 A、咨询B、服务C、资金D、管理 6. 公司鼓励员工积极( BCD )各类危害公司资产、信誉的行为。鼓励员工举报各类违法违规问题。 A、发现B、堵截C、检举D、抵制 7.公司员工应充分了解并遵守反洗钱的相关( ABC ),相关岗位员工能够正确执行客户身份识别和持续识别制度。 A、法律B、法规C、公司规定D、其他规定 8.从事证券经纪业务工作人员特定禁止行为:( ABCDE ) A.违规控制、使用客户账户,利用客户的名义或账户买卖证券或期货,或将客户的账户提供给他人使用; B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利; C.接受客户的委托,为客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易,或者资金存取、划转等事项

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