新三板主题报告：红外截止滤光片供应商，五方光电下周IPO过会.docxVIP

内容目录 IPO 情况总览： 3 非科创板公司 IPO 情况总览 3 科创板公司 IPO 情况总览 4 本期 IPO 过会公司问询简析 7 本周非科创板公司 IPO 问询 7 五方光电 IPO 过会 7 五方光电 简介 8 新三板企业 IPO 排队企业降至 130 家 10 新三板、港股、科创板 关联统计 14 新三板市场与 H 股市场关联统计 14 2018 年新三板企业港股融资额约 44 亿港元 15 新三板市场与科创板关联统计 16 图表目录 图 1：近期非科创板企业 IPO 通过率约 100% 3 图 2：截至目前，科创板共 43 家企业上会 4 图 3：目前过会公司地域分布 7 图 4：五方光电产品的应用领域 9 图 5：红外截止滤光片基本原理 9 图 6：五方光电主要合作客户 10 图 7：五方光电历史收入及增速 10 图 8：五方光电历史净利及增速 10 图 9：君实生物融资额在港股 2018 年度无收入利润生物医药公司总融资额占比约 17% 16 表 1：近 1 周发审委审核结果一览 3 表 2：2019 年 IPO 上会三板公司统计 4 表 3：科创板已有 41 家企业过会 5 表 4： 41 家过会公司初步数据一览 6 表 5：IPO 过会公司相关问询简析 7 表 6：新三板最新 IPO 排队情况:上交所主板共 32 家 11 表 7：新三板最新 IPO 排队情况:深交所中小板共 22 家 12 表 8：新三板最新 IPO 排队情况: 深交所创业板共 76 家 12 表 9：有 H 股上市意向的三板公司统计 15 表 10：已退市或拟退市三板公司中有 H 股上市意向的公司统计 15 表 11：2 家新三板相关企业港股融资约 44 亿港元 16 表 12：已有 31 家三板公司表达了科创板上市意向（已剔除成功过会的公司） 19 本报告版权属于安信证券股份有限公司。 各项声明请参见报告尾页。 本报告版权属于安信证券股份有限公司。 各项声明请参见报告尾页。 IPO 情况总览： 据上交所官网显示：科创板上市委在发行上市审核中的职责定位和审议机制，是按照设立科创板并试点注册制的市场化、法制化改革精神，总结借鉴境内外发行审核职责安排利弊得失的实践基础上设计的。由于“设立科创板并试点注册制”与此前上交所主板、深交所中小板、深交所创业板 IPO 有所差异，故在本报告中进行了分别统计。下述统计中，“非科创板 IPO”意为上交所主板、深交所中小板、深交所创业板 IPO，相关表述仅出于统计考虑，不再赘述。 非科创板公司 IPO 情况总览 公司名称省份审核会议日期上市板审核结果是否新三板公司会议届次湖北五方光电股份有限公司 公司名称 省份 审核会议日 期 上市板 审核结果 是否新三板 公司 会议届次 湖北五方光电股份有限公司 湖北 2019-8-8 深交所中小 板 通过 否 96 资料来源：Choice ，Wind; 近 1 周企业 IPO 情况总览： 8 月 8 日，1 家企业首发上会并顺利过会。过会的 1 家企业为： 五方光电，周通过率为 100%。 2019 年 IPO 统计： 1 月份，第 17 届“大发审委”共审核 8 家首发公司，5 家公司通过审核，通过率为 62.50%。在这 8 家上会公司中，共有 1 家来自新三板，占比 12.50%。2 月至今“大发审委”换届，IPO 暂停。3 月至今，第 18 届发审委开始审核首发公司。综合 1 月 至今 IPO 情况：共 58 家公司过会，IPO 通过率为 79.45%。在 73 家上会企业中，共有 18 家来自新三板，占比 24.66%。上会的 18 家新三板企业中，共 14 家过会，三板公司整体通 过率为 77.78%。 图 1：近期非科创板企业 IPO 通过率约 100% 当周上会公司数（左） 通过率（右） 6 120% 5 100% 4 80% 3 60% 2 40% 1 20% 8月8 8月8日 7月25日 7月18日 7月11日 7月4日 6月27日 6月20日 6月13日 6月6日 5月30日 5月23日 5月16日 5月9日 4月30日 4月25日 4月18日 4月11日 4月14 3月26日 3月22日 3月19日 3月12日 1月29日 1月15日 1月8日 1月3日 资料来源：Wind， 本报告版权属于安信证券股份有限公司。 本报告版权属于安信证券股份有限公司。 各项声明请参见报告尾页。 公司名称审核会议日期上市板审核结果新三板代码会议届次艾融软件2019-07-25深