金融衍生产品业务评审专家小组工作制度.doc

金融衍生产品业务评审专家小组工作制度 （试　行） 第一章 总 则 第一条 为规范集团公司所属企业金融衍生产品业务，落实《1金融衍生产品业务管理办法（暂行）》，根据相关法律法规和规章，制定本制度。 第二条 评审专家小组根据国家相关规定，以及集团公司内部管理制度，开展评审工作。 第二章 评审专家小组的职责 第三条 评审专家小组的职责是研究、制定集团公司金融衍生产品业务有关制度、办法，根据《1金融衍生产品业务管理办法（暂行）》的规定，对集团公司所属各单位编制上报的金融衍生产品业务方案进行评审，出具意见。 第三章 评审专家小组的构成 第四条 评审专家小组设组长一名，副组长两名，成员由集团公司财务产权部、龙源集团、国电电力、财务公司等部门或单位的相关人员组成。 第五条 评审专家小组成员应符合以下条件： （一）具有丰富的金融知识和电力行业知识，金融工作经验丰富； （二）熟悉金融衍生产品业务，具有较强的项目评估、风险判断能力； （三）以往工作中业绩良好，作风正派。 第六条 评审专家小组成员履行以下职责： （一）按要求出席评审专家小组会议； （二）尽职评估金融衍生产品风险，充分发表意见，客观公正地投票表决； （三）掌握金融衍生产品监管政策，关注集团公司金融衍生产品业务风险状况； （四）完成评审专家小组交办的各项工作。 第七条 根据需要，评审专家小组可临时聘请有关专业机构列席会议，提出咨询意见。 专业机构不作为评审专家小组正式成员，没有投票表决权，所提咨询意见作为评审专家小组决策的参考依据。 第八条 集团公司财务产权部财会处负责建立评审专家小组会议档案，记录与会、表决情况，跟踪记录审查方案的实施及后续管理情况。 评审专家小组会议纪要作为重要会议档案，按集团公司有关规定妥善保管。 第四章 评审专家小组会议召开条件 第九条 在收到拟开展金融衍生产品交易的单位上报的建议方案，并初审通过后，集团公司财务产权部组织召开评审专家小组会议。 第十条 召开会议时，评审专家小组与会成员不得少于五人。 第十一条 评审专家小组会议原则上根据业务实际需要召开，具体会期由集团公司财务产权部安排。 第五章 评审专家小组会议审议程序 第十二条 拟提交评审专家小组会议的项目应先由集团公司财务产权部审查，审查通过后，提交评审专家小组会议审议。 财务产权部应在会议召开前二至三个工作日将项目有关资料分发给每位与会成员，供成员审阅。除紧急项目外，应保证与会成员有一个工作日的审阅时间。 第十三条 评审专家小组会议审议程序包括以下五个环节： （一）项目陈述。由申报单位和拟合作金融机构介绍项目基本情况，在分析风险点和风险控制措施的基础上，提出方案，供与会成员讨论决策。 （二）专家问询。与会成员就项目的基本情况、操作方式、风险曝露、后续管理等问题向申报单位和拟合作金融机构问询，申报单位和拟合作金融机构针对问题进行详细解答。 （三）集体讨论。与会成员对项目进行充分讨论，阐明自己的观点。 （四）独立表决。各成员在项目陈述、专家问询和集体讨论结束后，根据自身的分析和判断，在《审查意见表》（见附件）中独立签署明确的书面表决意见，并注明理由。 （五）形成会议纪要。根据与会成员的发言及意见，如实形成会议纪要，并作为资料长期保存。 第十四条 评审专家小组会议的决议遵循以下规则： （一）每个成员拥有一票表决权，不得弃权。 （二）三分之二以上（含）与会成员同意的表决意见，为评审专家小组会议的集体决策意见。 第十五条 对与本人存在以下关联关系的项目，评审专家小组成员原则上不具有表决权。关联关系包括但不限于： （一）本人或本人亲属与项目申报单位或拟合作金融机构之间存在股权关系； （二）本人或本人亲属与项目申报单位或拟合作金融机构之间存在可能影响评审客观性的其他利害关系。 第十六条 评审专家小组会议结束后，由集团公司财务产权部负责整理汇总表决意见，并以文件形式将评审专家小组会议意见批复至申报单位。 第十七条 对评审专家小组会议审批通过的项目，若项目要素发生重大变更，申报单位应书面报告集团公司财务产权部重新审议。 第十八条 评审专家小组会议与会成员及其他相关人员应对会上个人发表的意见保密，严禁向集团公司成员单位及其他人员透露。 第六章 评审专家小组会议审议内容 第十九条 评审专家小组会议的评审主要包括但不限于以下内容： （一）申报单位资格。对申报开展金融衍生产品业务的企业进行评审，根据申报单位的经营目标、经营状况、财务管理能力、风险控制水平等情况，确定其能否开展金融衍生产品业务。 （二）拟合作金融机构资格。对拟合作金融机构在中国境内开展金融衍生产品业务的资格和能力进行评审。 （三）产品合规性。对拟开展的金融衍生产品业务是否符合我国现行法律、法规、行政规章和