107年度公司治理运作情形.PDFVIP

107 年度公司治理運作情形 及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 運作情形 (註1) 與上市上櫃公司 評估 項目 治理實務守則 是 否 摘要說明 差異情形及原因 一、公 司 是 否 依 據 V 本公司經103年11月11日董事會決議通過符合 「上市上櫃 「上市上櫃公司 訂定公司 治理守則 ，並於本公司網站及 公 司 治 理 實 務 治理實務守則 」 證券主管機關 指定之資訊申報網站揭露。 守 則 」 第 1~2 條 訂定並揭露公司 規定。 治理實務守則 ？ 內 容 依 本 公 司 實務略為修正，惟 與 守 則 之 精 神 一致 。 二、公司股權結構及 股東權益 (一) 公司是否訂定 V 本公司訂有處理股東事務之內部作業 符合 「上市上櫃 內部作業程序 程序並設置發言人隨時接受股東建言或 公 司 治 理 實 務 處理股東建議 說明疑慮外 ，並由總經理室及各機能組 守 則 」 第 13 條 、疑義、糾紛及 幕僚人員全力支援 ，對股東的建言或疑慮規定 。 訴訟事宜 ，並依 深入了解並檢討後 ，提出讓股東滿意的 程序實施 ？ 口頭或書面答覆 。 (二) 公司是否掌握 V 本 公 司 對 持 股 5% 以 上 股 東 及 擔 任 符合 「上市上櫃 實際控制公司 董事 、經理人持股有增減或抵押變動 公 司 治 理 實 務 之主要股東及 情形 ，均隨時注意掌握。董事、經理人及守 則 」 第 19 條 主 要 股 東 之 規定 。 持股10%以上股東 ，每月均依規定輸入 最 終 控 制 者 證券主管機關指定之資訊申報網站公開 名單 ？ 揭露 。 V 1.本公司與關係企業均實施利潤中心符合 「上市上櫃 (三) 公司是否建立 、執行與關係 管理 ，各公司人員及財產管理權責均 公 司 治 理 實 務 企業間之 風險 明確劃 分，並無非常規交易情事 。 守則」第