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内部管理体系审核活动 内部管理体系审核的策划与准备 内部管理体系审核过程的策划 1.1最高管理者应充分重视内部管理体系审核过程 内部管理体系审核是组织自我完善和改进机制的体现，对组织的管理体系的持续改进和产品质量具有重要的作用，但要充分发挥内部管理体系的作用，关键在组织全体员工的质量意识，特别是最高管理者对内审过程的重视程度。 1.2管理者代表组织内部管理体系审核过程 管理者代表在组织中负责建立、实施、保持和持续改进管理体系，他应该具体领导内部管理体系审核工作。应通过一个职能部门建立内部管理体系审核的程序，培训有关人员，组织制订审核方案或审核计划，管理者代表还应及时地将内审结果向最高管理者报告，并积极支持和落实各项改进措施的实施及其有效性。 1.3由一个职能部门管理内部管理体系审核过程 内部管理体系审核是一项长期的正规工作，是组织的管理体系中一个必不可少的过程，因此，这项工作应由一个常设的职能部门来管理。 1.4组建一支合格的管理体系内部审核员队伍 应在组织内选择一批具有较好的质量意识、熟悉组织的运作过程、了解质量管理基本知识、有一定学历、经验、具备交流表达能力和正直的人员进行培训，使他们掌握从事内部管理体系审核所需的基本知识和技巧。 1.5建立内部审核过程的程序 内部审核是一项正规、有序的工作，其做法应有一个正式的程序，这也是GB/T19001-2008的要求。 2.编制审核方案和审核计划 2.1审核方案 定义：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核 对于内部审核而言，如果组织采取的是滚动式审核方式，审核方案相当于年度的内部管理体系审核计划。 2.2审核计划 定义：描述一次审核的现场活动和安排的文件。 审核计划通常由负责每次审核的审核组长编制。审核计划需确定现场审核的人员、审核活动的时间安排和审核路线。审核计划应在实施前由受审核方（部门）确认，如受审核方（部门）提出异议，可进行适当调整。 2.2.1审核计划的主要内容 A 审核目的：对内部审核而言，通常是评价组织的管理体系是否符合审核准则的要求，是否能通过体系的有效实施实现规定的质量目标等。 B 审核范围：为实现审核目的，在审核时应覆盖的产品范围、涉及的过程和场所（部门）。 C 审核准则：主要是有关的管理体系文件、管理体系标准、适用的法律法规等。 D 审核日期：现场审核的起止日期。 E 审核组成员名单：审核组长和组员的名单和分工。 F 审核日程：审核具体时日安排，一般以小时或上、下午为单位安排审核日程。 G 其他：审核时需说明的其他事项等。 2.2.2审核方式 A 顺向追踪 按照管理体系过程的运行顺序进行审核。如从文件内容查到实施情况，从生产或服务实施过程的先后顺序进行审核，从确定与产品有关的要求查到产品交付后活动的控制等。 特点：可以系统地了解管理体系实施的整个过程，查证其过程间的接口及其协调性，但耗时较长。 B 逆向追踪 按照管理体系过程运行的反向审核。如从实施情况查到文件规定，从交付后活动的控制查到确定与产品有关的要求，从过程的结果查到过程的策划等。 特点：这种方式有较强的针对性，切实具体，但在问题复杂且审核时间有限时，不易达到预期的审核目的。 C 按过程审核 是以过程为中心实施审核的方式。 特点：这种方式易与管理体系标准及管理体系文件对照，但一个过程往往涉及到多个部门，审核过程中会出现重复往返的情况，审核效率较低。 D 按部门审核 是以部门为中心实施审核的方式。 特点：这种方式审核效率较高，但一个部门往往涉及多个过程，容易发生重复或疏漏的现象，这要求在审核准备时充分考虑到过程间的相关性，且对审核组的内部沟通和配合提出较高的要求。 在实际审核时，应根据不同的审核对象使用不同的审核方式或两者相结合。 2.2.3编制审核计划的注意事项 A 审核计划应经受审核方（部门）确认，包括首次会议上的确认，如受审核方（部门）有特殊情况时，审核组可适当加以调整。 B 制订审核计划时应先研究确定审核的方式。按过程审核时应写明该过程涉及的主要职责部门或场所；按部门审核时应写明该部门需审核的主要过程（相应管理体系标准条款）。 C 制订审核计划要充分考虑拟审核的过程、区域和活动的状况和重要性以及上次内审的结果、并在审核组内进行分工，安排和保证恰当的审核时间。 D 在审核过程中，还可以根据具体情况局部修改和调整审核计划，但总的审核过程应基本遵循审核计划。 E 对审核组成员分工时，应将具有专业能力的审核员安排审核相应的专业过程。 F 应使审核组成员了解审核计划，以及如何协调计划和日程安排。 2.2.4审核计划的示例 内部