OHSAS18000内审员培训教材(学员版)学习课件演示课件.pptVIP

检查表示例一（续） * .. * .. * .. 第四部分 现 场 审 核 * .. 实施审核 召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场 审核开始。参加人员为审核组全体 成员，受审核方领导、 受审核部门人员 及陪同人员。 * .. 首次会议内容 向受审核方管理者介绍审核组成员； 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 简要介绍审核中所采用的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 确认已具备审核组所需的资源与条件； 确认末次会议的日期和时间； 促进受审核方积极参与； * .. 首次会议的要求 由审核组长主持 时间控制在30分钟,内审可适当缩短 要保持严肃、认真、高效的会议气氛 领导讲话应简明扼要 * .. 实施审核－现场审核方式 自上而下和自下而上的方式 正向审核和逆向审核 以危险因素为主线的审核方式 按部门和按要素审核 * .. 自上而下审核 消防设施管理 各部门、车间 灭火器材配置 和定位情况 部门消防器材定位图，抽样 安全处 部门 车间 查证灭火器是否定位 * .. 正向审核 文件要求 实施情况 危害辨识 4.3.1 4.3.3 4.3.4 运行控制 4.5.1 4.5.2 4.3.4 * .. 危险因素为主线 重大危险因素是否已识别评价出来,如何做的? 重大因素如何进行控制策划,是否全面? 目标指标有吗？ 方案设定吗，适用吗？ 管理职责落实吗，人员教育吗？ 有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录吗？ 有否日常监控，符合吗？ 内审提出意见吗？ * .. 部门和要素审核 按要素审核 优点： 目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性 缺点： 效率较低，因此路线安排要合理 按部门审核 优点： 路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高 缺点： 容易遗漏某些要素，目标不够集中 * .. 实施审核－审核方法 提问与交谈 查阅文件和记录 现场观察 * .. 审核技巧 善于提问 注意倾听 仔细观察 做好记录 善于追踪验证 注意安全 * .. 合理的进行抽样 要做到随机抽样； 抽样要有一定的数量（2～12个）； 要分层抽样； 要合理策划，分布均匀； 要做到亲自抽样。 * .. 审核活动的控制 合理地选择样本 要注意体系中存在的问题 注意相关结果 控制审核气氛 * .. 实施审核－不符合 －不符合定义：不符合即“ 没有满足某个规定的要求”，这里的规定可以理解为审核准则 －严重不符合： ?体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除； ?区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象； ?造成严重的工伤事故； 一一般不符合： ?对满足OHSMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。 ?对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。 * .. 审核结果控制--不符合项 必须以客观事实为基础； 必须以审核准则为依据； 对产生的不符合的原因进行分析，找出体系中的问题； 审核小组内部讨论，形成统一意见； 与受审核方共同确认不符合项 * .. 不符合表现形式 职业安全卫生管理体系文件未达到OHSAS18001标准的要求； 职业安全卫生管理体系实施不符合文件的规定； 体系运行结果未达到计划的目标、指标； 体系运行的环境表现未达到环境法律、法规和其他要求的规定 * .. 基本定义（3） 审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述； 审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果； 审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证； * .. 基本定义（4） 职业安全卫生管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的职业安全卫生管理体系是否符合组织所规定的职业安全卫生管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 职业安全卫生管理体系认证：由获得认可资格的职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。 * .. 基本定义（5） 认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。 认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。 职业安全卫生管理体系认证机构：认