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China Securities Depository and Clearing Corporation Limited深市证券质押登记业务客户服务部刘跃飞|中国结算深圳分公司 21证券质押登记解除及部分解除证券质押登记3质权人查询质押物信息4证券质押处置5投资者有效身份证明文件2013.04.022014.12.05证券质押登记规则依据　《证券质押登记业务实施细则》《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》 受理范围 适用于投资者办理登记在深市证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记和解除质押登记。证券质押登记受理点经办人提交申请证券质押业务流程驳回受理点经办人修改申请机构业务负责人复核驳回我公司14点50分前审核通过的:限售流通股实时在线反馈电子登记证明无限售流通股次一交易日在线反馈电子登记证明次一交易日，我公司邮寄书面登记证明和发票，并通过证券公司结算备付金账户扣收费用。驳回撤销中国结算审核办理失败系统处理（限售VS无限售）受理点经办人查看办理结果撤销办结证券质押登记申请材料《证券质押登记申请表》;《质押合同》；质押双方有效身份证明文件及复印件；出质人证券账户卡原件及复印件（如有）；出质证券登记在定向资产管理账户的，还应当出具受托证券公司和托管银行出具的同意办理质押登记的相关文件。本公司要求提供的其他材料。证券质押登记审核要点 1.《证券质押登记申请表》：配股是否一并质押选项是否勾选；质押双方是否加盖公司公章和法人签字。 2.《质押合同》：写明质押双方当事人、质押双方签章、质押股份相关信息。 3. 个人有效身份证明文件： 身份证复印件，需出示原件，委托他人办理的需提交经公证的授权委托书。 4. 机构有效身份证明文件： 营业执照原件复印件，需出示原件（正或副本），复印件需加盖公司公章； 法定代表人身份证复印件，需加盖公司公章； 法定代表人授权委托书，需加盖公司公章及法定代表人签名；法定代表人授权其他人签署质押申请书等文件，须有法定代表人授权委托书； 证券质押登记注意事项本次质押的质物: 1、包括红股； 2、包括通过中国结算发放的现金红利或债券利息； 3、申请质押时可选择是否包括配股。质押后，配股权仍由出质人行使，但配股登记成功后，获配股份自动质押，无需重新申请。证券质押登记常见退单原因申请表申请表要素漏填申请表填写的内容与实际录入系统或系统登记的不符申请表的内容或签名与质押合同的不符，特别指出的是“配股是否一并质押”这一项要确认清楚申请表缺少申请人签字或盖章确认书未经营业部负责人签字 证券质押登记常见退单原因质押合同质押合同规定的股份性质与系统登记的不符：如前者要求质押无限售流通股，而系统登记出质人仅持有高管股质押合同上出质人身份信息与系统登记的不符：名称或身份证明号码写错；质押合同缺少一方签字或盖章；质押合同非出质双方本人（自然人）或法定代表人签字，却未要求其补充相应的授权委托书 证券质押登记常见退单原因身份证明文件授权委托书缺少法定代表人签字；授权委托书授权人非法定代表人，且未提供法定代表人对授权人的授权证明文件；出质人信息发生变更但未及时更新账户注册资料，证券公司没有要求其办理变更手续，而是直接提交我公司办理质押业务；身份证明材料不全（常见于境外机构）。证券质押登记注意事项质押双方应当及时履行信息披露义务。涉及需要公告事项的须遵守深圳证券交易所有关高管股份管理的规定。高管人员持有股份质押的一份质押合同中出质人质押多只证券的本公司按多笔质押收费。 一份质押合同中多个出质人的可合并一笔证券质押。 风险提示：由于可能存在拟质押证券在其托管证券公司被司法机关先行冻结或被卖出等情形，因此可能导致该笔证券质押无法完成。出质人身份证号或营业执照号等质押合同样本 之王印 X 之刘印 X签名加盖印章签名加盖印章签名加盖印章签名加盖印章签名加盖印章证券质押登记受理点经办人的系统操作1填写质权双方信息质权双方关键信息必须保证填写无误，否则后续无法修改。选择并填写质押证券信息23索取发票未索取，系统会给予提示，请留意。打印确认书，客户及营业部负责人签字4扫描、上传所有业务申请材料56提交证券质押---发起业务证券质押---质权双方信息该栏目提示用户当前所处环节需完成的操作当列表信息过长超出页面信息显示区域时，用户需拖动此处的横向滚动条查看被掩盖的信息。证券质押---质押证券信息证券质押---确认书证券质押---扫描上传申请材料证券质押---质押成功通知证券质押登记收费标准收费项目券种收费标准质押登记股票500万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超500万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点100元基金500万份以下（含）部分按该部分面值的0.5‰收取，超500万份的部分按该部分面值