待审核股权挂牌启动方案指引.docVIP

天津股权交易所 公司股权挂牌工作方案指引 第一部分 总则 1、为规范和指导天津股权交易所市场主体参与项目启动及项目操作行为，根据天津股权交易所企业挂牌相关流程，制定本指引。 2、工作方案为各机构（律师事务所、会计师事务所和保荐机构）独立进行尽职调查后由保荐机构组织汇总完成，各机构在进场后应及时向企业提供全面的底稿清单，相关的工作底稿企业应及时提供并安排专人进行配合； 3、工作方案所提供的信息应真实、准确、完整。并需经过企业与保荐机构盖章确认，执业的会计师事务所负责人及律师事务所负责人签字确认。 4、 工作方案制定完成后报送天津股权交易所备案，由天津股权交易所市场开发部项目启动组、业务管控中心审核组、投资服务部融资服务组分别进行审核，并由主管领导审阅批示后项目正式进入操作阶段。 5、工作方案制定完成后，由天津股权交易所业务管控中心机构服务中心审核，审核结果作为机构考核的重要依据。 第二部分 初步尽职调查报告 报告内容： ? 调查报告的内容包括但不限于以下方面，其中可能影响挂牌的问题及初步解决方案章节为本报告审核重点，本报告内容各机构应保证真实、客观和全面，并作为机构考核的依据之一。 公司基本情况 公司简介 公司历史沿革 公司股本结构及股东情况 员工及其社会保障情况? 与本公司生产经营有关的资产权属情况? 公司的独立运营情况 公司所处行业的基本情况 公司的技术及产品情况 公司的关联方及同业竞争情况 公司主营业务情况 环保与安全生产情况 公司财务状况及税收 公司两年一期可纳入审计的财务报表 公司两年以来的纳税情况说明 公司核心竞争力分析 行业、产品、技术、营销、管理及团队优势 可能影响挂牌的问题及初步解决方案 1.专项问题及解决方案 2.专项问题解决时间表 专项问题 责任人 配合人员 计划解决时间 例：社保问题 XXX（企业） 律师XXX 改制后X月X日前 第三部分 项目操作方案 方案内容 ???XX有限公司挂牌操作方案? 为推动XX有限公司（简称：“XX”）改制及天交所挂牌工作顺利进行,由市、县金融办牵头，会同相关中介机构和企业成立联合工作办公室，现就各方分工与责任明确如下： 一．项目组构成： 机构名称（是否完成注册） 项目负责人 联系电话 电子邮箱 保荐机构 （ 是 否 ） 做市商 （ 是 否 ） 律师事务所 （ 是 否 ） 会计师事务所（ 是 否 ） 企业名称 政府名称 公共邮箱地址 密码 ????二、改制及挂牌交易总体方案 ????本次公司股权在天交所挂牌将采取“公司改制、增资扩股、挂牌交易”的方案进行。 ????第一步将有限责任公司变更为股份有限公司。 ????第二步完成股权定向私募。 第三步完成挂牌材料的制作，天交所初审，专家委员会进行审核、聆询，最后天交所挂牌。 三、关键环节工作时间表： 工作阶段 工作事项 完成时间 总协调人 改制 审计报告完成 创立大会召开 报送工商局 工商执照获得 私募 验资账户开具 股东会召开时间 私募说明书完成 推介会日期 打款截止日 挂牌 股东会召开时间 开户时间 各行政局询证工作 挂牌文件电子版 政府红头文件 挂牌文件纸制版 四、具体实施步骤与工作进度（单位、人员、时间、事项） ????（一）公司改制 ????1、发出召开整体变更为股份公司的股东会通知。 ????改制基准日定在20 年 月 日。　　　　　　 ??? 月 日发出召开整体变更为股份公司的股东会通知（企业负责，责任人： 律所负责文件起草，责任人： ）。 ????2、20 年 月 日，召开股东会。 ????内容： 审议并通过有限责任公司整体变更为股份有限公司议案。（企业负责，责任人： 律所负责文件起草，责任人： ） 通知 月 号召开股份公司创立大会。 月 日前，办理股份公司名称预核准。 月 日发出召开创立大会通知（包括会议议案）。（企业负责，责任人： ） 创立大会议案： 《关于 有限公司筹办情况的报告》；（企业及 负责,责任人： ） 《关于 有限公司设立费用的报告》；（企业负责，负责人 ） 《关于XX有限公司章程（草案）起草情况报告》及《关于 有限公司章程（草案）》；（律所负责，责任人： ） 《关于 有限公司股东大会议事规则的议案》；（律所负责，责任人： 《关于XX有限公司