融资回购数据报送用户手册.PDFVIP

融资回购数据报送用户手册 （结算参与人卷） （1.0 版） 上海证券交易所 二〇一七年十月 技术文档 目录 1. 概要 3 1.1 简介3 1.2 用户注册登录及浏览器环境3 2. 结算参与人信息 4 3. 融资主体信息列表 9 4. 自营模式数据报送数据信息 12 5. 经纪业务模式数据报送信息 15 6. 托管人模式数据报送信息 19 融资回购数据报送接口规格说明书 第2 页 共21 页 技术文档 1. 概要 1.1 简介 为加强债券质押式回购交易风险管理，全面掌握回购融资主体的负债情况和杠杠水平，在既有业务 系统的基础上增加债券质押式融资回购交易的数据报送、查询与统计功能。其中债券质押式融资回购交 易数据的报送主体为质押式回购的结算参与人，结算参与人通过融资回购数据报送系统将其维护的融资 主体的当月数据通过页面或者以文件格式导入系统，供数据使用方使用。本文档将从用户登录、结算参 与人信息填报、融资主体信息维护、自营模式数据报送、经纪业务模式数据报送和托管人模式数据报送 等方面介绍结算参与人用户操作详情。 1.2 用户注册登录及浏览器环境 若结算参与人所在机构已维护在所内会籍系统中，则需要向债券业务人员申请开通结算参与人角色 及用户，待信息公司完成审核后，会颁发相应的CA 证书和EKEY 给结算参与人，此证书和EKEY 作 为系统中外网用户（结算参与人身份）的唯一标示，在回购数据报送系统中完成用户信息和 EKEY 的 绑定后，此账户生效；若结算参与人所在机构没有维护在所内会籍系统中，则需要先在会籍系统中申请 对应的账户，之后的流程同上。 用户登录步骤如下： 1.插入EKEY 2.浏览器输入系统访问地址：93/bms 或2/bms 3.输入 CA 密码，点击[确定]按钮。页面成功跳转至 “债券业务管理系统”页面。如登录失败，请 根据提示信息正确安装CA 驱动并填写密码 浏览器环境： 系统仅支持IE8 及以上版本（推荐使用IE9 ）的浏览器。 融资回购数据报送接口规格说明书 第3 页 共21 页 技术文档 2. 结算参与人信息 首页共有五个TAB 页供结算参与人填报或上传信息，分别为：结算参与人信息、融资主体信息列 表、自营模式数据报送、经纪模式数据报送、托管人模式报送。其中第一个TAB 页是供三种模式的结 算参与人填报相关的属性信息，并提供一个文件上传按钮，供用户一次性批量上传所有结算参与人的信 息。每一账号下，不同的结算参与人只提供一条这样的记录，可修改。需要注意的是在没有填报或上传 对应的结算参与人时，其对应模式的数据报送不对用户开放，必须填报结算参与人信息，并添加了对应 的融资主体后，才可在相应的TAB 页下填报数据。具体情形如下： 融资回购数据报送接口规格说明书