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柜台业务操作规程 2008年4月修订 TOC \o \h \z \u 一、柜台业务管理制度 4 1.1 营业前开市前准备工作 4 1.2 营业工作结束清理规范： 4 1.3 关于营业部柜台业务结束时间的确定 5 1.4 客户资料、交易凭证的管理： 5 1.5 印章、空白凭证管理 8 二、柜台业务规范与流程 9 2.1 证券账户管理 9 2.1.1 总则 9 2.1.2 证券账户开立 10 2.1.3 证券账户注册资料变更 14 2.1.4 查询股东资料 18 2.1.5 证券账户挂失、补办 20 2.1.6 证券账户合并 23 2.1.7 证券账户注销 25 2.1.8 社会公众股非交易过户 28 2.1.9 深圳法人证券账户重新换卡 29 2.1.10 深圳实时开户业务凭证电子化 31 2.2 资金账户管理 33 2.2.1 开户业务 33 2.2.2 指定交易、撤销指定、托管转入、托管转出 37 指定交易 37 撤销指定交易 38 托管转出 39 托管转入 41 2.2.3 账户冻结、解冻 42 账户冻结 42 账户解冻 45 2.2.4 不合格账户规范业务操作流程 46 2.2.5 其它业务变更 54 其它交易方式的开通与撤销 54 授权委托和授权变更 54 .1授权委托 54 .2 授权委托变更、取消 56 2.2.6 密码重置 57 2.2.7 资金账户销户 57 2.3 证券交易管理 58 2.3.1 查询、交割 58 2.3.2 咨询、公告管理 59 2.3.3 大宗交易 60 2.3.4 预受要约 67 2.3.5 开放式基金的认购、申购、赎回及转换等 68 2.3.6 质押式国债回购 68 2.4 资金管理 69 2.4.1 第三方存管业务 69 第三方存管业务开通 69 变更三方存管的相关业务 71 2.4.2 资金存款 72 2.4.3 资金取款 74 2.4.4 取款预约 74 2.4.5 取款审核 74 2.4.6 结息 75 2.4.7 利息归本 76 2.4.8 轧账 76 2.5 柜台限制性业务操作 77 2.5.1 操作范围 77 2.5.2 业务办理 77 2.6 柜台具体业务操作步骤 78 一、柜台业务管理制度 1.1 营业前开市前准备工作 1、各营业部均应严格遵守公司规定的作息时间和营业时间，做到提前到岗、按时营业； 2、营业部员工应注重个人形象。在工作时间应根据公司统一的着装及礼仪要求，做到仪容清爽整洁、着装端庄得体、化妆自然大方，站、坐、行姿势端正，佩戴工号牌上岗； 3、营业部员工应根据营业部分工安排分别检查所属工作或营业区域的卫生，做到桌、椅、柜摆放有序，办公用具一律定位放置，室内无杂物、无垃圾，营业场所清爽、整洁； 4、柜台人员应检查柜台上配置的供客户使用的水笔、老花镜等服务用品是否完好，便于使用。发现损坏或缺损应及时通知营业部综合部补充； 5、 柜台人员应对柜面使用的计算机、打印机等设备使用情况进行检查。包括检查柜面使用的计算机主机、显示器、打印机等硬件设备及柜台系统能否正常运行。若系统不能正常进行工作，应速请电脑人员进行检查和维修，以保证日常工作正常进行； 6、柜台人员应检查柜台业务凭证是否充足，如有不足，应速向营业部资料管理员申请调配。 附件1、 营业部业务凭证领用记录本 单位：江南证券 证券营业部 日 期 凭证名称 领用数量 领用人 凭证管理人 凭证库存数量 注：可按业务凭证的种类分页记录 1.2 营业工作结束清理规范： 1、营业部须指定一名非柜台业务人员担任客户资料管理员,承担柜台业务事后复核及业务资料入库保管职责。 2、营业部须在每个交易日收市后对当日所有柜台业务进行复核，日清日结，填写《营业部业务凭证资料复核交接记录本》,并按重要凭证进行保管，留存； 3、营业结束后，柜员将当日所有业务凭证整理后填写《营业部业务凭证资料复核交接记录本》交客户资料管理员。客户资料管理员将业务凭证对照电脑记录逐一核对无误后在《营业部业务凭证资料复核交接记录本》上签收并入库存档；对于不符合要求的业务凭证客户资料管理员应在《营业部业务凭证资