基于博弈论的建设工程项目承包商与监理合谋问题研究.docxVIP

基于博弈论的建设工程项目承包商与监理合谋问题研究 基于博弈论的建设工程项目承包商与监理合谋问题研究 摘要：运用多期完全信息动态博弈模型分析建设工程项目中 承包商和监理之间的合谋条件及其对承包商道徳风险行为的影响。承 包商和监理事后合谋可以使承包商不需承担其事前道德风险行为引 起的返工成本，从而引发承包商事前的道德风险行为。在此基础上分 析监理有限责任对罚款政策有效性的影响，并研究监理资质管理对抑 制监理和承包商合谋乃至承包商道德风险的作用机制。 Abstract： This paper analyzes the collusion between the contractor and supervision eng in eer whereby the focus is on the contractor，s moral hazard by using a multi-period complete inf ormati on game ? The collusi on betwee n the con tractor and the supervision engineer makes the contractor to avoid bearing an additional cost arising from his ex-ante behavior, which triggers the contractor，s moral hazard. Penalty policy introduced to penalize the supervision engineer who colludes with con tractor may be no valid if the supervisi on en gineer is protected by limited liability. This paper finally analyzes the mechanism that the qualification management for supervision engineer deterring the collusion and moral hazard in construction project? 关键词：工程项目；道德风险；合谋；罚款；资质管理 Key words： construction project； moral hazard； collusion； penalty； qualification management 中图分类号：TU71文献标识码：A文章编号：1006-4311 (2014) 16-0009-04 0引言 近年来，由承包商道德风险行为引发的工程项目质量问题层出不 穷，引起了众多学者的关注，并对如何通过激励机制解决业主和承包 商之间的信息不对称问题进行了研究[l]-[2]o但在工程项冃中通常 由监理作为业主的代理负责监督工程的施工质量，因此监理和承包商 Z间是否形成有效地监督和被监督关系尤为重要[3]-[4]。然而监理 制度的不完善仍可能引起项目的质量问题，即项目出现问题吋，监理 可能利用自身信息优势选择不向业主汇报而与承包商合谋谋求私利。 虽然已有学者分析了建筑行业氛围[5]、监理报酬以及监督罚 款[8]-[10]对抑制监理和承包商之间合谋的作用机制，但忽略了合谋 对承包商的道德风险的影响。本文运用多期动态博弈模型分析承包商 与监理合谋引发承包商道徳风险行为的内在机制，指出承包商和监理 事后合谋可以使承包商不需承担其事前道徳风险行为引起的返工成 本，从而引发承包商的道德风险行为。在此基础上分析监理有限责任 条件下罚款政策的有效性和局限性，并研究监理资质管理制度对抑制 监理和承包商合谋乃至承包商道德风险的作用机制。 1承包商和监理合谋模型 1.1基本假设 模型分n (二+8)期进行，第1期为项目实施期。 第1期的初始阶段，业主和承包商签订合同，合同中规定了合同价格 Ro承包商在签订合同Z后选择努力水准ei (i二II, L), ell表示承包 商严格按设计要求施工，eL表示承包商私自更改设计或偷工减料， 没有按照设计要求进行施工。针对不同的努力水准ei (UH, L),承 包商的努力成本为Ci (i=H, L)o假设CH?叟CL且 R?叟 CH (1) 若RCH,承包商不会选择努力水准eH,因此假设式(1)成立。 业主在项目初始阶段委托监理对承包商进行监督和管理，假设监 理有BG和两种类型，G类型监理的贴现因了为§G, 类 型监理的贴现因子为6B,且6 G6 Bo即G类型的监理较看重口 身的声誉及未-來的利益，而B类型监理较多考虑现在的收益。监理 的类型为监理自身的私有信息，业主无