tcl集团：《重大投资管理制度修正案》资料.pdf

TCL 集团股份有限公司 《重大投资管理制度修正案》 （2010 年 10 月 22 日） 1、 制度原文： 第五条 公司股东大会、董事会的投资决策权限及决策程序，按照公司章程和股东大会、 董 事会的决议以及公司相关制度办理。 （一） 单次投资额、收购和被收购、出售资产总额占公司最近经审计的总资产3% 以 上的一般性投资，经董事会批准后实施。 （二）单次投资额、收购和被收购、出售资产总额占公司最近经审计的总资产10%以 上的其它重大投资项目，应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 修改为： 第五条 公司股东大会、董事会的投资决策权限及决策程序，按照公司章程和股东大会、 董事会的决议以及公司相关制度办理。 单次投资额、收购和被收购、出售资产总额占公司最近经审计的总资产3%以上的一般性 投资，经董事会批准后实施。 公司可进行证券投资（范围包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级市场投资、债 券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行证券投资以及深圳证券交易所认定的 其他投资行为）和衍生品投资 （范围包括期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合）。 公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上，且绝对金额超过1000万元人 民币的，应在投资之前报董事会批准。 单次投资额、收购和被收购、出售资产总额占公司最近经审计的总资产10%以上的其它 重大投资项目，应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50％以上，且绝对金额超过5000万元人 民币的，应提交股东大会审议。 公司所有衍生品投资均需提交董事会审议，套期保值类衍生品投资的业务金额占公司最 近一期经审计净资产50％以上，且绝对金额超过5000万元人民币的，应提交股东大会审议。 公司所有非套期保值类衍生品投资均须经公司董事会审议通过、独立董事发表专项意见，并 提交股东大会审议通过后方可执行。 公司与关联方之间进行的衍生品关联交易，应提交股东大会审议。 衍生品是指场内场外交易、或者非交易的，实质为期货、期权、远期、互换等产品或上 述产品的组合。衍生品的基础资产既可包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标 的，也可包括上述基础资产的组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用 保证金或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 2、 制度原文： 第十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的 有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定不一致的， 以有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的规定为准。 修改为： 第十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件的有关规定执行。 本制度某些条款如因有关法律、法规、规范性文件的有关规定调整而发生冲突的，以有关法 律、法规、规范性文件的规定为准。 3、 制度原文： 第十五条 本制度由公司董事会负责解释。 修改为： 第十五条 本制度由公司董事会负责制定、修改、解释，自公司董事会通过之日起实施。 4、 删除条款： 第十六条 本制度经公司董事会通过之日起实施。 （完） TCL 集团股份有限公司 董事会 2010 年 10 月 22 日