上海股权托管交易中心推荐机构会员入会申请书格式及要求.docVIP

上海OTC市场方面的有关规定 一、成为推荐机构会员的有关规定 一，券商、银行、投资机构申请成为推荐机构会员需要提供的材料： 申请书（格式附后）。 自律承诺书。 营业执照或其他合法执业证照。 公司章程或设立协议。 经审计机构审计的最近一期财务报告。（设立未满一年的，应提交最近一次验资报告） 推荐业务管理部门设置及人员配备方案。（最低配置为法律及财务人员各一人） 内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明。 上海股交中心要求的其他文件。 二，券商、银行、投资机构申请成为机构会员必须满足的条件： 依法设立的机构或组织。 具有良好的信誉和经营业绩。 认可并遵照执行上海股交中心业务规则，按规定缴纳有关费用。 最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚。 最近一期未经审计机构确认的净资产不少于人民币壹仟万元。 最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。 具有开展企业挂牌上市投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验。 具有法律、财务、行业分析等方面的专业人员。 上海股交中心要求的其他条件。 附申请书格式 上海股权托管交易中心推荐机构会员入会申请书 上海股权托管交易中心： 我公司系****年**月**日成立于***的证券公司/银行/投资机构，主要从事*******。 （申请书正文主体内容包括但不限于：一、依法设立等历史沿革情况；二、信誉及经营业绩情况；三、最近二十四个月是否存在重大违法违规行为或受到监管部门或其他部门的行政处罚情况；四、最近一期经审计机构确认的净资产情况；五、最近一年度或一期财务报表是否被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；六、财务、法律、行业分析等专业队伍的建设情况；七、尽职调查工作经验说明。） 我公司认可并承诺遵照执行上海股权托管交易中心各项业务规则，按规定缴纳有关费用。 综上，我公司符合《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》、《上海股权托管交易中心会员管理规则》所规定的推荐机构会员入会条件，申请成为贵中心推荐机构会员。 特此申请。 ****证券公司/银行/投资机构 (公章) 法定代表人（签字）： 年 月 日 附件： 一、上海股权托管交易中心推荐机构会员入会登记表（加盖公章） 二、推荐机构会员自律承诺书（加盖公章） 三、推荐机构会员入会协议书（加盖公章） 四、营业执照正本、副本或其他合法执业证照（复印件并加盖公章） 五、公司章程或设立协议（复印件并加盖公章） 六、经审计机构审计的最近一年度或一期财务报告（设立未满一年的，可以最近一次验资报告替代财务报告）（复印件并加盖章）