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北京大成律师事务所 关于哈尔滨九洲电气股份有限公司 创业板公开发行可转换公司债券的 补充法律意见书（一） 大成证字[2018]第245-2 号 北京市朝阳区东大桥路9 号侨福芳草地D 座7 层 （100020） 7/F, Building D,No.9,Dongdaqiao Road,Chaoyang Dist. Beijing,China 100020 Tel: 8610 Fax: 8610 补充法律意见书（一） 北京大成律师事务所 关于哈尔滨九洲电气股份有限公司 创业板公开发行可转换公司债券的 补充法律意见书（一） 大成证字[2018]第245-2 号 致：哈尔滨九洲电气股份有限公司 北京大成律师事务所接受哈尔滨九洲电气股份有限公司的委托，担任其申请 创业板公开发行可转换公司债券的发行人律师。2018 年9 月12 日，本所就本次 发行出具了大成证字[2018]第245 号《关于哈尔滨九洲电气股份有限公司创业板 公开发行可转换公司债券的法律意见书》（以下简称“ 《法律意见书》”）和大成 证字[2018]第245-1 号《关于哈尔滨九洲电气股份有限公司创业板公开发行可转 换公司债券的律师工作报告》（以下简称“ 《律师工作报告》”）。 鉴于发行人于2018 年 11 月1 日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》 （181431 号）（以下简称“ 《反馈意见》”）并于2018 年10 月27 日披露了《哈 尔滨九洲电气股份有限公司2018 年第三季度报告》，发行人对本次发行的申报 文件中的部分内容进行了修改，本所律师亦就本次发行申报文件相关修改所涉及 的法律问题以及发行人自《律师工作报告》、《法律意见书》出具日至本补充法 律意见书出具日之间的重大事项进行了查验，并出具本补充法律意见书。本所律 师是依据本补充法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法 规和中国证监会的有关规定发表法律意见。本所律师已严格履行了法定职责，遵 循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次发行申请的合法性、合规 性、真实性、有效性进行了充分的查验，保证《法律意见书》、《律师工作报告》 4-3- 1 补充法律意见书（一） 以及本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 发行人保证已经提供了本所律师认为出具本补充法律意见书所必需的、真实 的原始书面材料、副本材料或者口头证言，一切足以影响本补充法律意见书的事 实和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处。发行人保证上述文件和 证言真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。对于 本补充法律意见书所依据的从有关政府部门、会计师事务所、资产评估机构、资 信评级机构等公共机构取得的文书材料，本所律师依据相关规则要求履行了注意 义务或进行了充分的查验。 本所律师仅就本补充法律意见书出具日之前已发生并存在的与发行人本次 发行相关的事实发表法律意见，但本所律师并不对与发行人相关的会计、审计、 资产评估等专业事项发表意见。 本补充法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，不得用作任何其他目 的。本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行申报材料的组成部 分，并对本补充法律意见书承担责任。 本所律师同意发行人部分或全部在本次发行的其他申报文件中自行引用或 按中国证监会的审核要求引用本补充法律意见书的内容，但不得因引用而导致法 律上的歧义或曲解。 本补充法律意见书是对 《法律意见书》、《律师工作报告》的补充，本补 充法律意见书应与 《法律意