质量管理的体系审核手册.pptVIP

审核管理流程 审核什么？组织范围 审核什么？组织职责 审核什么？组织职责 审核什么？组织职责 审核什么？组织职责 各部门计量管理职责 审核的策划 5.2 审核的策划 5.2.1 技术监督站于每年初策划并编制《年度内部审核方案》（见附录B），推荐审核组组长和审核组成员； 5.2.2 确定的审核组长依据《年度内部审核方案》（见附录B）编制《内部审核实施计划》（见附录C）； 5.2.3 制定的《年度内部审核方案》（见附录B）、《内部审核实施计划》（见附录C）和推荐的审核组成员须经计量职能管理者代表批准后下发和确定。 审核的准备 5.3.1 技术监督站根据《年度内部审核方案》（见附录B）安排，确定审核实施时机，提出审核组长和审核组成员名单，报计量职能管理者代表批准后，成立审核组； 5.3.2 审核组长根据《年度内部审核方案》（见附录B）和确定的审核范围、目的等要求，编制《内部审核实施计划》（见附录C），做好分工安排； 5.3.3 审核组长安排审核组成员编制内审文件，其中： 　　1)《内部审核实施计划》（见附录C），由审核组长编制，并报计量职能管理者代表批准； 　　2)《内部审核检查记录》（见附录D），由各位审核组成员分头编制。 5.3.4 由审核组长准备好内审所依据的审核准则文件（包括标准、体系文件、相关规范等）； 5.3.5 技术监督站负责将批准《内部审核实施计划》（见附录C）提前10日向受审核部门发出，必要时协调安排审核组所需的资源； 5.3.6 受审核部门收到《内部审核实施计划》（见附录C）之后，如果对审核日期有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以另行安排； 5.3.7 受审核部门要确定相关人员并做好必要的准备工作。 审核的实施 5.4.1 审核开始，由审核组长主持召开首次会议，说明本次审核的目的、范围、依据、时间安排等，部门负责人以上人员及全体审核组成员参加会议，并在 《会议签到》（见附录E）上签名； 5.4.2 审核组成员按照《内部审核实施计划》（见附录C）确定的审核准则文件和《内部审核检查记录》（见附录D）进行现场审核； 5.4.3 审核组成员通过交谈、查阅文件、检查现场等方式，检查管理体系的运行情况，并将审核情况记入《内部审核检查记录》（见附录D）； 5.4.4 审核组每天适时召开内部沟通会议，对内审工作进行小结，汇总《问题清单》（见附录G），确定《不符合项/纠正措施报告单》（见附录F）； 审核报告 5.5.1 内审结束后，审核组长汇总审核信息，编制内审报告，主持召开末次会议，报告审核结果，并请受审核部门负责人在《不符合项/纠正措施报告单》（见附录F）上签字确认； 5.5.2 审核组长将形成的《内审报告》（见附录H）、《问题清单》（见附录G）、《不符合项/纠正措施报告单》（见附录F）提交计量职能管理者代表批准后，技术监督站将其发至有关部门。 审核后续工作 5.6.1 受审核部门针对《问题清单》（见附录G）、《不符合项/纠正措施报告单》（见附录F）提出的有关问题或不符合项，组织进行原因分析，制定纠正措施，组织实施措施并将相关信息填写在《不符合项/纠正措施报告单》（见附录F）的相关栏目内，按规定附有关证明性资料反馈给审核组长； 5.6.2 审核组长对提交的《不符合项/纠正措施报告单》（见附录F）和证实性资料进行验证，确定整改效果，拟采取的纠正措施不能被接受，审核组长应向其说明原因并要求其重新采取纠正措施； 5.6.3 责任部门在规定期限内对《不符合项/纠正措施报告单》（见附录F）不做出反应的，审核组长应责成其立即采取纠正措施，并向计量职能管理者代表报告； 5.6.4 责任部门对审核中提出的《问题清单》（见附录G）事项需进行书面说明并制定整改措施，上报技术监督站备案； 5.6.5 责任部门的《不符合项/纠正措施报告单》（见附录F）经审核组长验证有效后，责任部门应将《不符合项/纠正措施报告单》（见附录F）原件和证实性资料复印件提交技术监督站备案； 5.6.6技术监督站负责将《内审报告》（见附录H）适时地提交管理评审。 审核记录管理 5.7 审核记录管理 5.7.1 内审使用的全部记录，由审核组长负责在内审完成后的两周内移交技术监督站，按《记录控制程序》中的规定保存； 5.7.2 各部门可保留相关审核资料，以备查阅。 其他说明 5.8其他说明 5.8.1内部审核也可由上级主管部门组织实施， 第二采油技术服务处（超低渗透油藏第二项目部）接受其审核结论。 5.8.2第二采油技术服务处（超低渗透油藏第二项目部）组织实施内部审核时，可依托上级单位的有资质的审核人员，同时向上级报告审核结果。 学员笔记 GB/T 19011-2003标准中有关审核的术语和定义包括：审核、审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、审核委托方、