信用社（银行）合规文化建设机制中长期规划草案.docVIP

信用社（银行）合规文化建设机制中长期规划草案 为继续深入组织开展合规建设工作，完善我县农村信用社内部控制体系框架，建立有效的合规风险管理机制，培育优良的合规文化，确保我县农村信用社安全稳健运行，根据监管部门和省市联社有关合规建设工作指导意见，为确保合规部门正常开展工作，特制定本实施草案。 一、指导思想 我县联社合规建设工作按**银监局有关指示精神和省联社确立的“抓好立规--强化循规—全面合规”的整体建设思路，积极探索，不断创新，构建科学合规运作机制，教育广大员工充分认识开展合规建设的重要性和必要性，深刻领会合规建设内涵，积极主动参与合规建设工作，欣然接受合规文化培育，营造合规文化建设工作的“制定目标同心，组织实施齐心、开展工作尽心”的良好局面，增强员工凝聚力，激发员工团结向上精神，提升员工合规意识，使其合规观念从“要我合规”向“我要合规”转变。 二、合规职责 （一）理事会的合规职责 1、核准辖内信用社的合规政策。 2、确保信用社战略、产品拓展以及潜在冲突和新的风险暴露都有独立的评审。 3、确保信用社制定适当的政策以有效管理合规风险。 4、监督合规政策的实施，确保被认定的合规薄弱环节得到及时整改。 5、保证合规部门负责人能独立与董事会或其下设委员会进行沟通。 6、定期获取和恰当处理合规方案和合规问题的报告。 7、每年至少一次评估我县农村信用社有效管理合规风险的程度。 （二）监事