建议修订专业投资者制度的谘询总结及就客户协议规定作.PDF

建議修訂專業投資者制度的諮詢總結及就客戶協議規定作 進一步諮詢 2014 年9 月25 日 目錄 序言 1 摘要 2 接獲的意見及證監會的回應 5 私人配售活動 5 對中介人操守的監管 6 合適性規定 10 客戶協議規定 11 總結及未來路向 16 附錄A － 《操守準則》第 15 段及 《操守準則》第5.1A 及8.3A 段 的其他相應修訂 17 附錄B－ 《操守準則》第6 段 22 附錄C－回應者名單 23 附錄D－個人資料收集聲明 26 序言 證券及期貨事務監察委員會（證監會）於2013年5月15日發表了《建議修訂專業投資者制度及客 戶協議規定的諮詢文件》（該諮詢文件）。本文件概述就該諮詢文件所收到的意見、提供證監會 對這些意見的回應，並就因應市場反應已予修改的客戶協議規定的建議修訂進一步諮詢公眾的意 見。 證監會邀請相關人士於2014年12月24 日或之前以下述任何一種方式提交書面意見： 書面意見可以下列方式提交： 郵寄： 香港皇后大道中2號 長江集團中心35樓 證券及期貨事務監察委員會 中介機構監察科 圖文傳真： (852) 2284 4660 網上呈交： http://www.sfc.hk 電子郵件： client_agreement@sfc.hk 任何人士如代表任何機構提交意見，應提供所代表機構的詳細資料。 請注意，評論者的姓名╱機構名稱及其意見書的內容，或會在證監會網站及其他由證監會刊發的 文件內公開。就此，請參閱本文件附載的個人資料收集聲明。 如你不希望證監會公開你的姓名╱機構名稱及╱或意見書內容，請在提交意見書時明確作出此項 要求。 1 摘要 1. 證券及期貨事務監察委員會（證監會）於2013 年5 月15 日發表《建議修訂專業投資者制 度及客戶協議規定的諮詢文件》 （該諮詢文件），為期三個月的諮詢已於2013 年8 月14 日結束。 2. 該諮詢文件邀請各界就以下議題發表意見： 1 (a) 就私人配售 活動對現行專業投資者制度的可