国家重点研发计划项目综合绩效评价工作规范（试行）.PDFVIP

附件 国家重点研发计划项目综合绩效评价 工作规范（试行） 国家重点研发计划项目实施期满后，项目管理专业机构（以 下简称专业机构）应立即启动综合绩效评价工作。项目因故不能 按期完成须申请延期的，项目牵头单位应于项目执行期结束前 6 个月提出延期申请，经专业机构提出意见报科技部审核后，由专 业机构批复。项目延期原则上只能申请1 次，延期时间原则上不 超过1 年。 综合绩效评价重点包括项目（课题）任务完成情况和经费管 理使用情况等方面。有关工作分为课题绩效评价和项目综合绩效 评价两个阶段，在完成课题绩效评价的基础上开展项目综合绩效 评价。 一、总体要求 1. 课题承担单位和参与单位，对本单位科研成果管理负主体 责任，要组织对本单位科研人员的成果进行真实性审查，并按照 分类分级管理的原则，对科研档案的完整性、准确性、系统性进 — 1 — 行审查；项目牵头单位和项目负责人、课题承担单位和课题负责 人，要对本项目或课题的相关成果进行审核把关，检查科技报告 完成情况和科技成果填报情况，不得把项目承担单位之外的成果， 或项目任务之外成果，纳入综合绩效评价材料。 2. 综合绩效评价工作中，任务完成方面主要考核项目目标和 考核指标的完成情况、成果效益、人才培养和组织管理等；经费 管理使用方面主要考核承担单位项目资金拨付及到位、预算执行、 科研经费管理制度执行情况和经费开支合规性等。项目牵头单位 负责组织课题绩效评价并对绩效评价结论负责；专业机构负责组 织项目综合绩效评价。 3. 突出代表性成果和项目实施效果评价，不将 “人才项目” “头衔”“帽子”“论文数量”“获得奖励”等作为评价指标。基础 研究与应用基础研究类项目重点评价新发现、新原理、新方法、 新规律的重大原创性和科学价值、解决经济社会发展和国家安全 重大需求中关键科学问题的效能、支撑技术和产品开发的效果、 代表性论文等科研成果的质量和水平，以国际国内同行评议为主。 技术和产品开发类项目重点评价新技术、新方法、新产品、关键 部件等的创新性、成熟度、稳定性、可靠性，突出成果转化应用 情况及其在解决经济社会发展关键问题、支撑引领行业产业发展 中发挥的作用。应用示范类项目绩效评价以规模化应用、行业内 — 2 — 推广为导向，重点评价集成性、先进性、经济适用性、辐射带动 作用及产生的经济社会效益，更多采取应用推广相关方评价和市 场评价方式。 对于关键核心技术攻关重大项目，进一步发挥需求方、用户、 产业界等的重要作用，需求方、用户、产业界代表应直接参与综 合绩效评价工作，充分发表意见，并将需求方和用户对项目完成 情况的评价意见，以及对项目成果的推广应用意见，作为评价的 核心指标。 4. 专业机构应提前部署综合绩效评价工作，通知项目牵头单 位做好准备，同时制定重点专项项目年度综合绩效评价工作方案， 并报科技部备案。 二、课题绩效评价 项目下设各课题实施期满后，项目牵头单位组织对课题任务 完成情况进行绩效评价，课题承担单位和负责人应认真编制课题 绩效自评价报告（格式见附1 ）；同时，课题承担单位从国家科技 管理信息系统选取具备国家科技计划（专项、基金等）资金审计 资格的会计师事务所开展课题结题审计。课题承担单位应与会计 师事务所签订审计协议，审计费用可从课题资金列支，应在双方 协商、公允透明、经济合理的原则下确定。 — 3 — （一）课题绩效评价。 1. 项目牵头单位组建课题绩效评价专家组。专家组实行回避 制度和诚信承诺，人数一般不少于7 人，其中可包括重点专项专 家委员会专家和专业机构聘请的项目责任专家。 2. 专家组在审阅资料、听取汇报、实地考察等基础上，根据 科研项目绩效分类评价的要求，按照任务书约定，对课题目标和 考核指标完成情况、研究成果的水平及创新性、成果示范推广及 应用前景、课题对项目总体目标的贡献、人才培养和组织管理等 情况进行评价（专家个人意见表格式见附 2 ，专家组意见表格式 见附3 ）。评价时，既要总结成绩，又要分析存在的主要问题，并 严格审