期货行业投资者适当性管理.PDFVIP

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2019-12-29 发布于天津
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期货行业投资者适当性管理.PDF

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期货行业投资者适当性管理中国期货业协会投资者教育部目录/COMPANY 01 《指引》拟订背景 02 重点内容介绍 u总则 u投资者分类 u产品（服务）分级 u适当性匹配与管理 u经营机构的适当性内控管理 u自律管理 u附则 03 情况与思考 1 《指引》拟订背景拟订过程回顾《办法》发布、任务领取 2016年12月日、《证券期货投资者适当性管理办法》正式发布，文件规定 01 2017年7月1日正式实施。 2017年1月，保护局下发文件，重审了根据《办法》要求、协会需要配套制订行业自律规则并进行细化规定的几方面内容：投资者分类、产品分级、适当性匹配、内部管理、自律管理、其它等启动会议及拟订工作会议（三次） 2017年1月19 日、20 日，在北 • 2017年2月，根据拟订 •2017年4月17 日至20 日， 02 京召开适当性自律规则拟订讨论讨论会的分工安排，拟订在北京召开《指引》第三次工作小组成员完成各自负会。讨论会。责部分，并汇总整理完成 • 会议主要学习了证券业、银行《指引》初稿。 •拟订工作小组根据系统单业和交易所开展投资者适当性管 •2017年2月28 日，在上海位的反馈意见，逐条审查和拟订过程理的经验，围绕《指引》的框架召开《指引》初稿讨论会修改《指引》，确定《指引