质量管理体系审核基本概念.ppt

7.7 HSE 风 险 管 理 审核要点： 1、危害因素识别是否考虑了： 　　1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段： 　2)常规和非常规的工作环境及操作条件。 　3)事故及潜在的紧急情况，包括来自： ——原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷； ——设备失效； ——气候、地震及其他自然灾害； ——违反生产操作规程； ——违反安全规程； ——人为因素，包括违反HSE管理体系要求。 4)在敏感地区水域活动作业因物料泄漏导致重大污染的事故。 5)丢弃、废弃、拆除与处理。 6)以往活动遗留下来的潜在危害和影响， 2、环境因素识别是否考虑三种时态、三种状态、七个方面；环境因素识别是否存在重大遗漏。 3、参与识别的人员是否清楚识别评价的方法。 　　 案例 抽查杨山站输油站危险源清单，其中对危险源的识别不全，缺少对开停工活动等非常规活动的危险源识别，重大危险源清单所填结果与实际评价结果不符。HSE管理方案中无危险源现状描述，无措施实施的具体时间，措施完成后验证人无签名。 危险源识别不全，如对开工、停工、清理污油池、使用危险化学品等活动进行识别。 查以安全检查方式进行的危害因素识别，未考虑紧急和异常状态，也没有对已识别出的危害因素进行评价。 7.7 HSE 风 险 管 理 7.7.4 风险管理具体目标与指标 组织应当针对有关健康、安全、环境关键性的管理、活动和任务，建立适当、具体的目标和指标。这些目标和指标应当根据组织的方针、目标、风险管理要求、生产及商业的需要而制定，并且是可验证和可实现的。组织应当定期评审这些指标的连续性和实用性。 7.7 HSE 风 险 管 理 理解要点： 1、建立和保持风险管理目标，这些目标指标是方针的具体体现。 2、目标应具体，指标应尽可能量化。 3、定期评审这些指标的连续性和实用性。 7.7 HSE 风 险 管 理 7.7.5 制定健康安全环境管理方案 a) 制定风险削减措施 组织应选择和采取措施来削减活动、产品或服务中存在的风险及其影响。在制定风险削减措施时应当考虑： 　　1）在任何时候都应强调预防措施； 　　2）采用本质安全设计和保证设施的完整性； 　　3）应用从事故中总结的应急反应措施； 　　4）控制和风险削减措施失败的可能性和对措施进一步完善的需要。 　　5）有可行的管理和现场监督规定，以保证风险削减措施有效和随后的工作要求得到实现； 　　6）操作人员理解和掌握风险削减措施和工作要求。 7.7 HSE 风 险 管 理 审核要点： 1、对于可以通过管理削减危害因素和环境因素是否完善了控制措施。 7.7 HSE 风 险 管 理 7.7.5 制定健康安全环境管理方案 b) 健康安全环境管理方案 组织应保证： 1）制定并保持旨在实现健康、安全、环境目标和指标的管理方案，规定组织的每一有关职能和层次实现健康、安全、环境目标和指标的职责以及确定实现目标和指标的方法和时间表，组织应将已确定的健康安全环境管理方案形成文件； 2）对组织的特定的活动和任务、产品或服务进行策划，以确定工作目标和指标、资源需求、工作进度、程序和工作指南； 3）健康、安全、环境策划的输出应形成文件，组织应当针对新情况的需求和条件的变化定期对策划形成的文件进行评审和修订。 7.7 HSE 风 险 管 理 审核要点： 1、审核隐患治理项目的管理。 2、审核环保投资项目。 　　3、是否明确项目的职责、方法和时间表。 　　　4、管理方案应定期实施监测，完成后要验证方案的实施效果，必要时修订管理方案。 7.7 HSE 风 险 管 理 7.7.6运行控制 组织应根据方针、目标和指标，确定与控制危害因素和环境因素有关的运行与活动。并针对这些活动制定计划，确保他们在程序规定的条件下运行。建立的程序应符合下列要求： a）对于缺乏程序指导可能导致偏离方针、目标和指标的运行情况，应建立并保持一套以文件支持的程序； b）在程序中对运行标准予以规定。 c）对组织所使用的产品和服务中已标识的危害因素和环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关要求通报供方。 d）为了从根本上消除并降低风险，应对作业场所、过程、装置、运行程序等建立有效的管理程序。 7.7 HSE 风 险 管 理 审核要点： 　　1、审核安全、环境核健康的管理是否符合相关