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股指期货投资者适当性制度操作指引（试行） 第一章总则 第一条为落实股指期货投资者适当性制度，规范期货 公司会员业务操作，根据中国证券监督管理委员会（以下简 称屮国证监会）《关于建立股指期货投资者适当性制度的规 定（试行）》和中国金融期货交易所（以下简称交易所）《股 指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》的有关规定, 制定本指引。 第二条 期货公司会员应当按照中国证监会、交易所的 有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。 第三条期货公司会员应当认真审核投资者的开户申 请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资 者适当性制度。 第二章股指期货投资者适当性标准操作要求第一节可用资金要求 第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交 易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用 资金余额不低于人民币50万元。 第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司 会员收取的保证金标准作为计算依据。 第二节知识测试要求 第六条期货公司会员应当从保护投资者合法权益的 角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知 识水平。 第七条一般法人投资者的指定下单人、结算单确认 人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由 他人替代。 第八条期货公司会员应当根据交易所统一编制的试 卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一 下发至期货公司会员。 交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后 的试卷对投资者进行测试。 第九条 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知 识测试人员。 第十条测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评 分。开户知识测试人员和投资者（包括指定下单人、结算单 确认人、资金调拨人）应当在测试试卷上签字。 第十一条 期货公司会员不得为测试得分低于80分的 投资者申请开立股指期货交易编码。 第十二条期货公司会员应当加强对投资者的培训和 指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继 续培训后再组织其参加测试。 第十三条期货公司会员为投资者向交易所申请开立 交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二 个月。 第三节交易经历要求 第十四条期货公司会员为自然人投资者和一般法人 投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备 股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。 第十五条投资者在期货公司会员为其向交易所申请 开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、 20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交 的视为一笔成交记录。 期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据， 并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。 第十六条投资者商品期货交易经历应当以加盖相关 期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作 为证明，且具有10笔以上的成交记录。 第四节一般法人及特殊法人投资者的特殊要求 第十七条一般法人投资者申请开户，净资产应当不低 于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资 产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负 债表作为净资产证明。 第十八条一般法人投资者申请开户，应当具备符合企 业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供 加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策 程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制 衡机制。 第十九条 特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监 管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。 第五节其他要求 第二十条期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者 以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指 期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指 期货交易编码。 第三章股指期货投资者适当性综合评估操作要求第一节一般规定 第二十一条期货公司会员应当按照本指引制定本公司 股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资 者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面 进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。 期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自 然人投资者适当性综合评估表》（见附件），期货公司会员高 级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、 评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在 综合评估表上签字或者盖章。 第二十二条综合评估满分为100分，其中基本情况、 相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15 分、20分、50分、15分。 对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根 据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分 数不设上限。 第二十三条期货公司会员应当要求投资者对综合评估 各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为 零。 第二十四条期货公司会员不得为综合评估得分