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关于科研绩效评估的思考 　　摘要科研绩效评估是科研管理的重要工作。总结了 科研绩效评估的内涵和原则,提出了要完善以创新和质量为 导向的科研评价办法,建立合理、公平、公正的科研绩效评 价体系,以科研项目、科研成果、科研论文、专利和专著、 人才培养、学术交流等为评估指标,定量与定性评价相结合, 以促进科技人员进行科学研究的积极性,增强科研单位的科 研实力和综合竞争能力。 　　关键词科研管理;绩效评估;内涵;原则;设计;建议 　　中图分类号?G472.5?文献标识码?A?文章编号?1007- 5739(2010)21-0032-03 　　 　　2010?年,党中央、国务院相继印发《国家中长期人才发 展规划纲要(2010―2020?年)》和《国家中长期教育改革和发 展规划纲要(2010―2020?年)》。人才规划纲要明确提出,要围 绕提高自主创新能力、建设创新型国家,努力造就一批高水 平创新团队;教育规划纲要对培育跨学科、跨领域的科研与 教学相结合的团队等也作了重要部署。在这样的特殊历史 背景下,如何做好科研绩效的管理与评估,已成为科研管理工 作中亟待解决的问题,科研管理水平的高低,对一个单位的科 研进展、成果获得、经费使用、效益高低都会产生直接影 响[1]。对科研绩效作出公正的评价,有利于培育创新团队的 发展成效;有利于管理部门对科研人员的工作有一个科学的 了解,为科研项目的管理和连续资助等提供科学依据;有利于 表彰优秀的科研团队和个人,保持奖励的权威性和公正性;有 利于发现高素质人才;也有利于创造一个公正的学术发展氛 围,减少科研上的不规范行为[2-3]。通过绩效评估使科研单 位和科技人员对单位和自己重新定位,及时调整科技计划和 研究机构的方向,提高管理水平和科学研究的效率。有利于 表彰优秀的科研团队和个人,保持奖励的权威性和公正性;有 利于发现高素质人才,积极推进创新团队建设,加大学科带头 人的培养力度。 　　目前我国尚未形成一个完善、统一、科学的科研绩效 评估体系,对于科研绩效的评估基本还是以同行评议为主。 在同行评议中,如果所选专家正确,且专家能够实事求是地表 达意见,同行评议是完全可以信服的。但现实工作中,由于科 学的高度分化与高度综合,同行评价也受到诸如专家知识结 构、学术视野、学术偏好、人情关系和非学术因素的影响, 而使同行评议的科学性和公正性受到越来越多的质疑。因 此,搞好科研绩效定量评估,并以此作为同行评议的补充,将提 高同行评议的准确性,准确、量化的考核体系对科研绩效评 估工作至关重要。 　　尽管科研绩效评估已逐渐从尝试阶段走向成熟推广阶 段,从局部应用向整体应用推进,然而由于科技劳动及其成果 表达形式的复杂性和无形资产的多变性,至今未形成较为公 认的评估体系。 　　1?科研绩效评估的内涵 　　科研绩效评估是指在科研活动完成后,对照预先设定的 目标,对科研活动的完成情况、实施过程、实施效果及影响 所进行的系统、客观、公正的分析,并为今后的投资或决策 提供意见或建议[4]。科研绩效评估的单元包括研究项目、 科技人员、研究机构等。 　　1.1?研究项目评估 　　科研活动类型的传统划分方法将科研活动分为基础研 究、应用研究、技术开发等三大类。基础研究成果强调其 学术价值,即重在对科学共同体的影响,其绩效表现形式主要 为科学论文和学术专著,因此对基础研究成果绩效的评价实 质是对其产生的科学论文和学术专著进行评价;应用研究是 针对具体的实用目标,提供新产品、新技术、新方法和新流 程的研究,主要以应用前景为评价标准,即强调其技术性,其绩 效表现形式以技术论文、技术专著和专利为主,但一般情况 下,应用研究专利形式比论文形式更能体现其技术特征;技术 开发研究是对实验室成果进一步扩大或具体化所做的工业 性中间试验,主要以商业价值为评价标准,即强调其实用性基 础研究为应用研究提供基本原理和方法,应用研究为技术开 发研究提供技术支持,技术开发研究将所遇到的问题又反馈 给基础研究和应用研究。这三类研究既有分工,又有联系,构 成整个科研活动。由于学科特点的不同,特别是当今科学技 术的飞速发展,对有些研究很难明确地区分是基础研究、应 用研究还是开发研究,因此其科研绩效表现形式也是多种多 样的,在定量时应综合考虑。 　　科研绩效评估通过对科研项目的绩效进行跟踪、评估 和反馈,达到优化资金分配,调整科技计划和研究机构的方向, 提高管理水平和科学研究效率的目的。它有?4?个层面的作 用:一是通过公正、严格的评价,将政府的有限资金集中在可 行的重点研究领域;二是通过对工作绩效的恰当评价,建立能 够充分发挥研究人员创造能力的开放、灵活和竞争的学术 环境;三是从整体上引导科学研究的发展方向、发展模式、 塑造科学研究的机制观念;四是积极公布评价结果,使公