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经济发展和能源结构调整约束下中国政府 投资决策问题研究 　　　2016 年 ， 国 务 院 办公 厅 、发 改 委 分 别 发 布 了 《 能 源 发展战略行动计划》和《国家应对气候变化规划》，明确了 2020 年中国能源发展的具体目标：到 2020 年，一次能源消 费 总量 控制在 48 亿吨标 准煤左 右，非化 石能源占一 次能源 消 费比 重达到 15%，在 严 峻 的 能源 形 势 和环境 压力 下 ，中 国 将严 格控制 能 源 消 费总 量 特 别是 煤 炭 消 费总 量 ，优化 能 源 结构 ，加快 发 展 风 电、 太 阳 能等 非 化 石 能源 产 业。同 时 在 《十 三五规 划 》 中 建议 ， 进 一步 强 调 约 束性 指 标管理 ， 实 行能 源总量 和 强 度 目标 双 控 ；提 出 了 中 国经 济 保持中 高 速增长的目标，2020 年国内生产总值要比 2016 年翻一番。 在 能源 结构和 经 济 发 展的 目 标 约束 下 ， 中 国如 何 更好地 进 行投资决策成为一项重要内容。 ?　　经 济 发 展与 能源 、科 技 、投 资等均具有较 为 复 杂 的 相 互依 存关系 。 赵 进 文、 范 继 涛研 究 发 现 ，中 国 能源消 费 与 经济增 长之 间存 在明显的 内在 结构 依从 关系，当 GDP 增 长 率不 超过 1804%时， 经 济增 长 对能 源消 费的影 响具有 相 对 稳 定 性 [1]； 反 之 ， 能 源 消 费 对 于 经 济 发 展 同 样 存 在 较 大 影 响 。 鄢 琼 伟 、 陈 浩 的 研 究 表 明 ， GDP、 能 源 消 费 与 中 国 GDP 总 量之间 存在 显著 的协整关 系， 同时 长期 能源消费 对 GDP 存 在 单 向 因 果 关 系 。 [2]Kais 和 Sami 对 全 球 58 个 国 家 的 数据 进行了 研 究 ， 也证 实 了 经济 和 能 源 消费 的 这种相 互 依 存 关 系 。 [3]科 技 作 为 经 济 发 展 的 重 要 驱 动 要 素 ， 是 中 国 传 统生 产要素 驱 动 经 济增 长 的 粗放 式 发 展 向集 约 式发展 的 核 心动 力，科 技 创 新 驱动 经 济 发展 是 当 前 经济 转 型的主 要 任 务 。 [4]唐 未 兵 、 傅 元 海 研 究 了 科 技 投 入 对 经 济 增 长 集 约 化 水平 的影响 ， 结 果 表明 科 技 创新 对 于 经 济增 长 集约化 水 平 具 有 正 面 作 用 ， 且 这 种 正 面 作 用 随 时 间 不 断 变 化 。 [5]科 技 对经 济发展 同 样 具 有区 域 差 异。 范 柏 乃 等的 研 究表明 ， 财政科技投入、RD 经费投入、RD 人员投入等因素对中 国 东 、 中 、 西 部 地 区 经 济 发 展 的 作 用 差 异 较 大 。 [6]在 当 前 投 资 拉 动 型 的 经 济 发 展 模 式 下 ， 地 方 政 府 投 资 行 为 对 中 国 GDP 增 长 具 有 较 大 的 促 进 作 用 [7]， 对 能 源 消 耗 同 样 具 有 较 大 影响 。彭昱 研 究 表 明， 政 府 在能 源 相 关 产业 的 投资能 够 显 著降 低能源 消 费 强 度， 尤 其 在制 造 业 中 的能 源 相关固 定 资 产投 资 ，效果 更为明显[8]。 Luís Augusto Barbosa Cortez 等 的 研 究 [9]证 实 了 彭 昱 的 观 点 ， 巴 西 政 府 的 投 资 决 策 同 样 对 巴西 的能源 消 费 产 生了 长 期 的影 响 ， 不 同之 处 在于巴 西 的 投资 主要倾 向 于 能 源消 费 中 的科 技 发 展 。上 述 研究主 要 涉 及经 济、能 源 、 科 技、 投 资 等不 同 指 标 的相 互 关系， 能 够 为政 府投资 决 策 提 供方 向 性 的指 导 ， 但 对于 能 源消费 、 经 济发 展等多 种 目 标 下投 资 决 策的 实 现 路 径并 未 涉及。 在 多 种 约 束 目 標 下 如 何 进 行 投 资 决 策 的 研 究 中 ， Yongbin Zhu、 Zheng Wang 研 究 了 碳排放 预 算下 的 经 济 增 长 和 排 放 控制的最优路径，提出了科技发展投资的合理路径[10]；朱 永 彬等 以研发 投 资 为 减排 手 段 ，构 建 了 最 优经 济 增长和 碳 排 放强 度目标 约 束 下 的最 优 控 制模 型 ， 提 出了 在 减排目 标 和 社会 福利最 大 化 目 标下 的 最 优研 发 投 资 路径 及 经济平 稳 增