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青海省基金法律法规：分级基金概述考试试卷 一 、 单 项 选 择 题 （ 共 25 题 ， 每 题 2 分 ， 每 题 的 备 选 项 中 ， 只 有 1 个 事 最 符 合 题意） 1、债券发行的定价方式以__最为典型。 ．一般询价方式 ．公开招标 ．上网竞价方式 ．协商定价方式 2、对基金经理投资理念的考察要点有__。 ．基金经理持股集中度情况 ．基金经理投资哲学 ．基金经理投资方法论 ．基金经理投资策略 3、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。 ． 基 金 宣 传 推 介 材 料 可 以 登 载 该 基 金 、 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 过 往 业 绩，但基金合同生效不足 12 个月的除外 ． 基 金 宣传推 介 材料 对 不同基 金 的 业 绩 进行 比 较 ， 应 当 使用 可 比的数 据 来 源、统计方法和比较期间 ． 基 金 销 售 机 构 不 得 引 用 不 具 备 中 国 证 券 业 协 会 会 员 资 格 的 机 构 提 供 的 基 金 评价结果 ．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 4、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。 ．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短 ．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则 ．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 1000 份或其整数倍 ．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格 10%的涨跌幅限制 5、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造 重 大虚 假内 容， 发行 股票或者 公司、企业 债券 、数 额巨 大、后果严重 或者有 其 他 严重 情节的，处____， 并处 或者 单处 非 法募 集 资金金 额百分 之 一以上百分之 五以下的罚金。 ：三年以上七年以下有期徒刑 ：五年以下有期徒刑或者拘役 ：三年以下有期徒刑或者拘役 ：三年以上十年以下有期徒刑 6、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记 业务同上市公司的股票一样，由____办理。 ：基金公司 ：商业银行 ：基金管理人 ：中国证券登记结算公司 7、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变 动损益。 ：本期利润 ：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 ：期末可供分配利润 ：未分配利润 8、下列属于中国证监会职责的有__。 A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情 ．对证券市场信息披露情况进行监督检查 ．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 9、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。 ．国家法律 ．部门规章 ．规范性文件 ．自律性规则 10、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 ．投资管理能力 ．从业经历 ．基金业绩 ．操作风格 11、 对__投 资者而言， 短期的投资波动并不会对其造 成大的 影响 ， 追求 较高 的 回报是其关注的目标。 ．积极型 ．保守型 ．投机 ．稳健型 12、 根据 《证 券投资基金销 售管理办法》，基金 管理 人应当自签订代销协 议之 日起__日内，将代销协议报送中国证监会。 ．5 ．7 ．10 ．15 13、考察基金经理投资哲学的要点有__。 ．基金经理是否追求中长期战略市场 ．基金经理是否重视公司调研 ．基金经理是否倾向于集中投资 ．基金经理是否追求绝对收益 14、场外申购赎回 ETF 采用____的方式。 ：金额申购、份额赎回 ：份额申购、份额赎回 ：份额申购、金额赎回 ：金额申购、金额赎回 15、 根据《证 券 投资 基 金法》 ，基金 份 额持有人 大会应当有代 表__以 上基金份 额的持有人参加，方可召开。 ．1/3 ．1/2 ．2/3 ．3/4 16、 截 至 2008 年 2 月 ， 我 国 已 有 __家 境 外 机 构 获 得 QFII 资 格 ， 另 有 __家 金 融 机构成为 QFII 托管行。 ．52，13 ．26，5 ．63，13 ．26，5 17、通常，股票分割会导致股价__。 ．上涨 ．下降 ．不变 ．上下波动 18、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。 ．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 ．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全 ．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况 ． 基 金 是 一 种 受 益 凭 证 ， 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 ； 银 行 储 蓄 存 款 是 一 种 信用凭证，表现为银行的负债 19、 根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 ， 会 导 致 封 闭 式 基 金 无 法 上 市