海外公新开上市(ppt 49页).pptVIP

 总概：　海外公开上市 典型的发行顺序 你应该公开发行吗？ 你的公司准备好了公开发行吗？ 公开发行前制定计划 （选择）投资银行 制定计划和准备申请上市登记表 注册登记过程 等待过程 结束交易 公开销售证券 选择投资银行 无捆绑销售事项 准备申请上市登记表 （准备申请上市登记表需要）管理层、 承销商、律师和会计人员的团队合作 向证券交易委员会申请上市登记 等待过程 证券交易委员会评审 发放内容说明书 巡回说明 保险商联合组成的辛迪加形成 上市登记生效 结束 优点 比其他的资金来源更少的股权稀释 增强资金筹集能力 增强提高资产净值的能力 流动性和评价 （企业的）声望（提高） 使（资源）获取变得容易 吸引和留住人才 （同时会增加）个人财富 缺点 费用（高） （要求公开完整的）信息的披露 保持增长模式的压力 失去控制 公开发行前的计划工作 作好转变的准备 更正规的经营风格 内部控制 董事会的角色 塑造一个公众形象 发布一系列评论家评论和商业新闻 （委托）公共关系代理机构 法律顾问的角色 证券交易委员会的工作是专业化的；法律审计；检查所有的具体合同；组织机构问题；检查资金结构；减少经营的个别化（例如：集团内部交易） 会计人员的角色: 对过去三个会计年度的财务进行审计 准备其他财务数据 参与申请上市登记的准备工作