2016年海南省证券从业资格考试_金融债券与公司债券考试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年海南省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（） A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000 2、关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至__万元。 A．1000 B．3000 C．4000 D．5000 3、2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。 A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》 4、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A．10% B．15% C．20% D．30% 5、影响风险溢价的因素不包括__。 A．基础利率 B．发行人的信用度 C．提前赎回条款 D．到期期限 6、证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料nbsp; B．公司和行业的研究报告nbsp; C．经济前景的预测分析和展望研究nbsp; D．有关股票市场变动态势的内部报告 7、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。 A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率 8、上海证券交易所交易过户采用__的方式。 A．双向过户 B．单向过户 C．多向过户 D．电脑自动过户 9、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A．选择权的性质 B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权基础资产性质的不同 D．协定价格与基础资产市场价格的关系 10、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。 A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配11、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。 A．中国银监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．证券市场 12、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。 A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 13、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起__后。 A．30日 B．3个月 C．6个月 D．12个月 14、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是__手，即107Y元面值及其整数倍。 A．1 B．10 C．100 D．1000 15、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。 A．清算 B．交收 C．成交 D．竞价 16、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为__。 A．甲＞乙＞丙＞丁 B．乙＞甲＞丁＞丙 C．丁＞乙＞甲＞丙 D．丁＞乙＞丙＞甲 17、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。 A．股票数量 B．股票编号 C．股票发行日期 D．各股东所持股份数 18、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。 A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司 B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续 D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 19、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ 20、证券指数的编制遵循__