2013年证券从业资格考试成绩查询入口考试答题技巧.docVIP

.word格式. .专业.专注. 1、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（　　）。 A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度 2、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的 C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的 D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 3、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（　　）。 A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款 C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 4、期货监督管理的基本内容包括（　　）。 A．简政放权，取消部分审批 B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 C．适应多元化需要，调整业务规则 D．强化期货公司的信息披露义务 5、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（　　）。 A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎 6、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（　　）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 A．国债 B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券 7、符合（　　）条件的证券公司可以成为转融通借人人。 A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范 B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格 8、下列选项中，属于合格投资者的是（　　）。 A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 9、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（　　）。 A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密 D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 10、期货交易所的会员管理包括（　　）。 A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系 11、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（　　）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 12、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（　　）。 A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金 13、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（　　）。 A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明 C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D．公司财务状况的报告及相关材料 14、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（　　）。 A．证券投资经验 B．财产与收入状况 C．风险偏好 D．身份 15、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则 16、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（　　）。 A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎 17、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　　）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 18、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（　　）。 A．基金销售机构总部从事基金销