嘉实稳固收益债券型证券投资基金.doc

嘉实稳固收益债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○一○年七月 嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书 重要提示 嘉实稳固收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），依据 2010 年 6 月 28 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2010] 874 号）和 2010 年 7 月 12 日《关于嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2010] 445 号）的核准，进行募集。本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属于债券型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。嘉实稳固收益债券型证券投资基金是债券基金，风险低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 目 录 TOC \o 1-1 \h \z \u 一、绪言 4 二、释义 5 三、基金管理人 10 四、基金托管人 18 五、相关服务机构 23 六、基金的募集安排 25 七、基金合同的生效 28 八、基金份额的申购、赎回 29 九、基金转换 36 十、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 37 十一、基金的投资 38 十二、基金的融资、融券 44 十三、基金的财产 45 十四、基金资产估值 47 十五、基金收益与分配 52 十六、基金的费用与税收 54 十七、基金的会计与审计 57 十八、基金的信息披露 58 十九、风险揭示 63 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 65 二十一、基金合同内容摘要 68 二十二、基金托管协议的内容摘要 93 二十三、对基金份额持有人的服务 110 二十四、其他应披露事项 112 二十五、招募说明书存放及查阅方式 113 二十六、备查文件目录 114 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号招募说明书的内容与格式》等有关法律法规以及《嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本合同、《基金合同》 《嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资