《证券投资分析》平时作业2012春金融学、2012春工商管理本科.docVIP

PAGE 21 《证券投资分析》平时作业一 批阅得分 教师签名 一、名词解释 1．资本证券：资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证，及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证。P.103 2．股票：股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。股票代表着其持有人（股东）对股份公司的所有权，每一股同类型股票所代表的公司所有权是相等的，即“同股同权”。股票可以公开上市，也可以不上市。 3．普通股：普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。是股票家族中最基本、最重要的成员，普通股享有公司经营管理和公司利润、资产分配上最基本的权利。在我国上交所与深交所上市的股票都是普通股。 4．存托凭证：是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生工具。存托凭证一般代表的是外国公司的股票，有时也可代表公司债券。P.175 5．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种，也称为共同基金，或单位信托基金。它是一种由不确定的众多投资者在自愿的基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，“受人之托，代人理财”是其本质所在。 6．有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。 7. 货币证券：是表明对某种货币拥有提取领用的凭证，如支票、汇票和期票等。P.3 货币证券指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两 大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。 8. 发行核准制：是指在规定证券发行的基本条件的同时，要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准。这种制度以维护公共利益和社会安全为本位，不重视行为个体的自主权。 二、填空题 1．股票是一种有价证券 （或资本证券）证券。 2．所谓股份公司注册资本是指 认缴 和 募集 的股金总额，即股份公司成立时在国家工商行政管理机关注册的资本总额。 3．在我国，股份公司最低注册资本额为人民币__1000 _万元。 4．优先股属于混合型股票，它同时具有___股票 __和____债券____的某些特点。 5．优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以__赎回__发行在外的优先股。 6．国家股和法人股统称___公有股份_____。 7．B股是投资者以____美元____（上海证券交易所）或_____港币 _____（深圳证券交易所）认购和交易的股票。 8．H股是我国内地上市公司经证监会批准在______香港联合交易所_______挂牌上市交易的股票。 9．多种价格招标方式也称为____美国式___招标，单一价格招标也称为___荷兰式____招标。 10．投资基金按照_____运作___和_____变现___方式分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金终止运行时，按照______单位净资产值____清盘归还所有者。 11．证券市场可以分为____证券发行市场 和___证券流通市场_____两大部分。证券发行市场当事人有三方面，即___发行人____、____投资者____和____中介商____。 12．证券交易所组织形式有__公司制 和___会员制__。我国上海和深圳证券交易所是__会员制___。 13．场外交易价格通过__协商___确定，实际上也是___竞价交易___，其特点表现为__一对一__。 14．我国股票竞价方式由开市前的__集合竞价__和开市后的____连续竞价__构成，竞价的原则是__价格优先、时间优先________。 15. 上海证券交易所综合指数以__1990年12月19日___为基期，采用___全部上市股票为样本股____，并采用____发行总股本___为权数。上证分类指数为 工业 、__商业____、__地产_____、____公用事业____和____综合___五类，上证A股基期日为_____1993年4月30日_____。 16. 证券交易的信用交易分为_____保证金交易___和___垫头交易_____。其中___弊端___大于___利处___。我国《证券法》严禁_ 信用交易______。 三、单项选择题 1.以下哪种筹资方式所获得的资金可以作为企业的自有资金长期使用（ ）。 A. 银行贷款?? B. 发行债券? C. 发行股票??? D. 其他贷款 2.根据股份公司中股东权益的不同来设置股权，