大型上市集团岗位廉洁风险梳理分析报告.docVIP

PAGE 【A+版】大型上市集团岗位廉洁风险梳理分析报告 根据《NB集团20KK年纪律教育学习月活动实施方案》，要求各党支部结合实际业务，针对具体岗位开展岗位廉洁风险梳理活动，通过对岗位廉洁风险的梳理，让廉洁文化理念贯穿于企业制度和生产经营管理全过程。 一、本公司岗位廉洁风险梳理总体情况简述 （一）公司岗位情况 KB勘测公司共有10各部门，其中7个生产部门，分别是岩土勘察部、测绘工程部、岩土设计部、水文气象部、施工部、地理信息中心、环境工程中心，3个职能部门，分别为市场部、综合部、技术质安部。根据公司的《岗位工作标准》，主要的岗位有：公司领导干部（总经理、支部书记、副总经理、总工程师、总会计师、总经理助理）、公司中层干部（主任、副主任、主任工程师）、技术岗位（工程负责人、校审员、技术员、施工员等）、辅助岗位（工程秘书、测试工、测工等）、管理岗位（商务经理、财务人员、行政管理专责、人事管理专责、物资管理专责、档案管理专责、车辆管理专责、青苗赔偿管理专责、体系管理专责、安全管理专责等）。 （二）岗位廉洁风险梳理活动概述 KB勘测公司十分重视对岗位廉洁风险的梳理，组织专人负责风险的梳理，由党支部书记挂帅，并任命内控协调员，各部门主任、主任工配合工作，利用风险识别、风险评估、风险应对和风险控制的工作和方法，结合内外部风险相关的信息，组织就本公司主要业务涉及的风险事项进行全面的梳理，并制定风险应对策略和措施，更新风险控制库内容，强化自我评估体系的建立与完善。 在勘测施工业务中，对风险事项进行有效的管控，形成风险闭环管理，将风险管控融入业务日常运行管理中，进行了定期的风险梳理，并明确了业务中的主要风险事项，并将内控年度工作计划和主要风险事项通知到全部员工，使员工理解并掌握风险识别、评估、应对和控制的方法。同时，根据所确定风险，布置制定了一系列相关的制度和措施，在勘测施工业务活动中得到有效管理和控制。 （三）岗位廉洁风险梳理结果情况 1、去年已识别出的风险事项情况 在20KK年K月，勘测部已识别本部门所涉及到的风险事项共有12项，分别为勘测项目青苗赔偿风险、分包单位评价风险、外委工程质量风险、原始资料准确性风险、勘测工程资料丢失风险、勘测工程转包风险、勘测进度控制风险、勘测进度预警风险、勘测安全管理风险、专业合作风险、交叉作业风险（详见表1：勘测部20KK年风险层级表）。 表1勘测部20KK年风险层级表 一级：领域风险 二级：业务风险 三级：环节风险 四级：事项风险 核心业务 风险 勘测风险 安全风险 海上勘测作业安全风险 交叉作业安全风险 勘测安全管理风险 勘测工程管理风险 勘测外委质量风险 原始资料准确性风险 勘测工程资料丢失风险 勘测进度控制风险 勘测进度预警风险 专业合作风险 廉洁风险 勘测青苗赔偿风险 勘测工程招投标风险 分包单位评价风险 设计变更风险 勘测项目设计变更反馈风险 勘测部在勘测业务中，对风险事项进行有效的管控，形成风险闭环管理，将风险管控融入业务日常运行管理中，进行了定期的风险梳理，并明确了业务中的主要风险事项，并将内控年度工作计划和主要风险事项通知到全部员工，使员工理解并掌握风险识别、评估、应对和控制的方法。同时，根据所确定风险，布置制定了一系列相关的制度和措施，如《钻探管理办法》、《测量产品质量检查验收管理办法》、《水文气象产品质量检查验收管理办法》等，在勘测业务活动中得到有效管理和控制。 2、经过梳理后新增加的风险事项 20KK年K月至K月，勘测部对勘测业务的风险重新进行了梳理，根据KEDI风险层级表，KEDI的风险分为四级：一级风险为领域风险，二级风险为业务风险，三级风险为环节风险，四级风险为事项风险。其中勘测风险属于核心业务风险的二级风险，沿此业务主线或业务子职能确定该业务各主要环节的风险，勘测部的主要业务是勘测项目的计划、组织、实施和检查，勘测文件（方案）的编制、校审和批准，三标管理体系在勘测的运行管理、科标及信息化建设。分析以上的业务流程，在勘测的各项经营活动和业务流程中存在影响目标实现的环节风险主要有勘测进度管理流程风险、勘测质量管理流程风险、设计变更管理流程风险、勘测安全管理流程风险和工程费用管理流程风险，具体在事项风险共14项，分别为：勘测进度控制风险、勘测进度预警风险、勘测作业征地青赔公关风险、勘测工程资料丢失风险、专业合作风险、勘测质量管理风险、外委工程质量风险、原始资料准确性风险、勘测质量管理风险、外委工程质量风险、原始资料准确性风险、勘测项目设计变更反馈风险、勘测安全管理风险、海上勘测作业安全风险、交叉作业安全风险、勘测费用真实性风险、勘测项目青苗赔偿风险（详见表2）。 表2勘测部20KK年风险层级表 一级：领域风险 二级：业务风险 三级：环节风险 四级：事项风险 核心业务 风险 勘测