上海证券交易所资产管理计划份额转让业务的指南201405.doc

NUMPAGES 12 . . . . .下载可编辑. 资产管理计划份额转让业务指南 2014年5月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 1 概要 4 1.1 前言 4 1.2 业务范围 4 1.3 业务模式 4 1.4 参与者 4 2 网上业务办理概述 5 2.1 网上业务办理功能 5 2.2 网上业务办理权限申请 5 2.2.1 申请路径 5 2.2.2 权限开通 5 2.3 网上业务办理路径 5 2.4 特别说明 5 2.4.1 业务办理的主备方式 5 2.4.2 上传文件的格式要求 6 3 产品转让申请 6 3.1 业务描述 6 3.1.1 产品转让申请 6 3.1.2 产品转让申请的审核 7 3.1.3 证券代码分配 7 3.1.4 签署服务协议 7 3.2 网上业务办理描述 8 3.2.1 产品转让网上申请流程 8 3.2.2 路径 9 3.2.3 网上业务办理状态 9 4 用户注册 9 4.1 业务描述 9 4.1.1 用户注册申请 9 4.1.2 用户账号 10 4.1.3 用户注册申请审核 10 4.2 网上业务办理描述 11 4.2.1 用户注册网上申请流程 11 4.2.2 路径 11 4.2.3 网上业务办理状态 11 5 份额转让 12 5.1 业务描述 12 5.1.1 委托有效性的前端检查 12 5.1.2 委托申报 12 5.1.3 转让交易确认 12 5.1.4 履约反馈 13 5.2 网上业务办理描述 14 5.2.1 份额转让网上申请流程 14 5.2.2 路径 15 5.2.3 网上业务办理状态 15 6 信息披露 15 6.1 业务规则、相关法规、可转让产品信息 15 6.2 成交信息 15 7 联系方式 16 8 附件 16 8.1 附件1：资产管理计划份额转让业务流程图 17 8.2 附件2：资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表（机构） 18 8.3 附件3：资产管理计划份额转让业务用户注册申请授权委托书 20 8.4 附件4：资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表 （个人） 21 8.5 附件5：资产管理计划份额转让委托申报单（自建TA适用） 23 8.6 附件6：资产管理计划份额转让委托申报单（中登TA适用） 25 8.7 附件7：资产管理计划份额转让交易确认单（自建TA适用） 27 8.8 附件8：资产管理计划份额转让交易确认单（中登TA适用） 28 8.9 附件9：用户EKEY及权限申请表 30 概要 前言 为方便合格投资者参与上海证券交易所（以下简称“本所”）资产管理计划份额转让业务，根据中国证监会《证券公司集合资产管理业务实施细则》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，以及本所《上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》，编写本指南。 业务范围 目前，本所为证券公司集合资产管理计划（以下简称“券商集合计划”）份额、基金管理公司特定客户资产管理计划（以下简称“基金专户”）份额和本所认可的其他资产管理计划份额提供转让服务。 业务模式 同时支持证券公司、基金管理公司及其子公司（以下简称“资产管理机构”）自建TA模式（以下简称“自建TA”）和中国证券登记结算TA模式（以下简称“中登TA”）。资产管理计划份额转让采用网上和手工相结合的处理方式，业务流程图见附件1。 参与者 上海证券交易所（以下简称“本所”）：接受产品转让申请，与资产管理机构签订服务协议，提供用户注册审核、用户账号确认和证券代码分配、产品转让交易确认、数据保存与统计、产品和成交信息披露等服务。 合格投资者：用户注册申请、产品转让交易委托申报填写等。 资产管理机构：产品转让申请、与本所签订服务协议、帮助合格投资者向本所提交用户注册申请、委托申报、向本所反馈份额转让履约相关信息等。 资产管理计划份额登记机构（自建TA机构或中登分TA机构）：产品转让交易委托申报的前端检查、份额登记、资金划付、反馈合约履行情况等。 网上业务办理概述 网上业务办理功能 为提高资产管理机构办理资产管理计划份额转让相关业务的效率，在本所官网“会员/证券机构专区”新增“资管计划份额转让业务办理”应用，主要功能包括：机构和联系人基本信息填报、产品转让申请、投资者用户注册申请和份额转让申请；