制度管理工作评价标准.docxVIP

制度管理环节 工作内容 “源” 内部制度管理规范，职责明确。（总部适用） 制度管理体制、机制健全，有明确的归口管理部门。（分子公司适用） 按时提交符合要求的制度管理年度工作报告。 制度管理年度工作报告的内容完整，计划与下年度业务工作重点、方向一致。 对体系建设提出符合业务发展情况和相关管理要求的建议和需求。 按时完成制度管理年度工作报告中计划部分的各项工作，计划执行良好。 “立” 制度要件完整、格式规范，制度之间不存在冲突 制度内容与现行法律法规不冲突，满足制度合规要求。 制度内容满足风险管理和内部控制的要求。 按照制度管理办法的要求，及时完成制度培训。 严格履行制度制定流程。（总部适用） 新发布制度及时报中国*****备案。（分子公司适用） “行” 严格执行其他部门制度。（总部适用） 严格执行上级单位制度。（分子公司适用） 严格执行本部门制定的制度。（总部适用） 严格执行本单位制度，遵守既定规则与流程。（分子公司适用） 各项制度执行情况良好，无违规情况。 “查” 按计划完成制度检查（含下属单位），检查认真、细致、彻底。 对检查中发现的问题能按要求整改。 严格履行制度检查流程。（总部适用） 检查报告、整改报告及时报中国*****备案。（分子公司适用） “改” 定期进行制度回顾，对需要优化的制度进行及时修订与优化。 严格履行制度修订流程。（总部适用） 修订制度及时报中国*****备