证券业机构绩效考核评价指标.docxVIP

指标分类 指标名称 评价内容 评价标准 权重 数据来源 适用对象 对地方经济 发展的贡献 (权重?70%) 客户资产总 额?(或客户 保证金总额) 客户资产总额相对指数=本公司客户资产总 额/考评范围内各公司最高客户资产总额 评价得分=客户资产总额 相对指数×100 10% 证券业协会 注册地 在山东的 证券公司 或注册地 不在山东 的证券公司 分公司 股票首发主 承销家数 股票首发主承销家数相对指数=本公司股票 主承销家数/考评范围内各公司该项指标最 高值 评价得分=股票首发主承 销家数相对指数×100 5% 公司 股票及债券 承销总金额 股票及债券承销金额相对指数=本公司股票 及债券承销金额/考评范围内各公司该项指 标最高值 评价得分=股票及债券承 销金额相对指数×100 5% 新三板、区 域性股权交 易市场挂牌 家数 新三板、区域性股权交易市场挂牌家数相对 指数=本公司新三板、区域性股权交易市场 挂牌家数/考评范围内各公司该项指标最高 值 评价得分=新三板、区域 性股权交易市场挂牌家数 相对指数×100 5% 全国股转系 统、齐鲁股 交中心 交易总金额 股票和基金交易总金额相对指数=本公司交 易总金额/考评范围内各公司该项指标最高 值 评价得分=股票和基金交 易总金额相对指数×100 10% 证券交易所 创新业务 证券监管部门及其他相关部门批准开展的 创新业务 每获得一项业务资格加?3 分 　 证监会 新增就业人 就业人数相对指数=本公司就业人数/考评范 评价得分=就业人数相对 15% 公司 证 证券业机构绩效考核评价指标 附件?2 数情况 围内各公司最高就业人数 指数×100 新增就业人数相对指数=本公司新增就业人 数/考评范围内各公司新增就业人数最高值 评价得分=新增就业人数 相对指数×100 对地方经济 发展的贡献 (权重?70%) 缴纳地方税 收情况 缴纳地方税收相对指数=本公司本年度实际 纳税额/考评范围内各公司当年实际纳税总 额最高值 评价得分=地方税收相对 指数×100 15% 税务部门或 公司 注册地 在山东的 证券公司 或注册地 不在山东 的证券公司 分公司 贯彻全省重 点发展战略 和重要决策 部署情况 贯彻全省重大发展战略和重要决策部署情 况 根据各机构服务全省重大 发展战略和重要决策部署 情况按照百分制给予分数 5% 公司 经营发展情 况指标 (权重?30%) 总资产情况 总资产相对指数=本公司总资产/考评范围内 各公司总资产最高值 评价得分=总资产相对指 数×100 7% 公司 净资本情况 净资本相对指数=本公司净资本/考评范围内 各公司净资本最高值 评价得分=净资本相对指 数×100 8% 营业收入增 长情况 营业收入增长率相对指数=本公司营业收入 增长率/考评范围内各公司营业收入增长率 最高值 评价得分=营业收入增长 率相对指数×100 8% 净利润增长 情况 净利润增长率相对指数=本公司净利润增长 率/考评范围内各公司净利润增长率最高值 评价得分=净利润增长率 相对指数×100 7% 公司 风险评价指 标 监管措施决 定书 每次根据监管部门意见扣?1-5?分 　 　 证监局 立案稽查 每次根据监管部门意见扣?10?分 　 　 备 备注：若公司营业收入增长率和净利润增长率为负值，该项指标得分为零。 证券业机构绩效考核评价指标解释 一、对地方经济发展的贡献情况 1、客户资产总额相对指数 客户资产总额相对指数=本公司客户资产总额/考评范围 内各公司最高客户资产总额 2、股票首发主承销家数相对指数 股票首发主承销家数相对指数=本公司股票主承销家数/ 考评范围内各公司该项指标最高值 3、股票及债券承销金额相对指数 股票及债券承销金额相对指数=本公司股票及债券承销 金额/考评范围内各公司该项指标最高值 4、新三板、区域性股权交易市场挂牌相对指数 新三板市场：是全国性的非上市股份有限公司股权交易 平台，即在全国中小企业股份转让系统挂牌。 区域性股权交易市场：是为特定区域内的企业提供股权、 债券的转让和融资服务的私募市场。 新三板、区域性股权交易市场挂牌相对指数=本公司承 销新三板、区域性股权交易市场挂牌企业家数/考评范围内各 公司该项指标最高值 5、交易总金额相对指数 交易总金额相对指数=本公司交易总金额/考评范围内各 公司该项指标最高值 6、创新业务相对指数 创新业务：是指证券监管部门及其他相关部门批准开展 的创新业务，主要包括融资融券、直投、股指期货等。 融资融券：是指证券公司向投资者出借资金供其买入证 券，或出借证券工期卖出的经营活动。 直投：是指对非公开发行公司的股权进行投资。 股指期货：指以股价指数为标的物的标准化期货合约， 双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价 指数的大小，进行