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广发基金管理有限公司 关于广发主题投资资产管理计划?20?号 2015?年一季度开放退出和参与的公告 广发主题投资资产管理计划?20?号（以下简称“本计划”，产品 代码为：275056）资产管理合同已于?2014?年?4?月?18?日生效。根据 《广发主题投资资产管理计划?20?号资产管理合同》的有关规定，广 发基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定于?2015?年?4?月?1 日至?4?月?8?日开放计划份额的参与和退出业务。具体事宜如下： 一、?参与和退出场所 本资产管理计划参与和退出场所为资产管理人和中信证券股份有 限公司的营业场所，或按销售机构提供的其他方式办理参与和退出。 具体销售机构名单、联系方式以本资产管理计划的《投资说明书》 为准。 二、?参与和退出的开放日 本计划资产管理合同第七章中约定“本资产管理计划的开放日 为合同生效满三个月后的下一季度起，每季度第?1?个工作日起连续 5?个工作日。前两个工作日只接受投资者的退出申请，后三个工作 日只接受投资者的参与申请。” 本计划参与和退出的开放日确定为： 1、退出业务开放日：4?月?1?日、4?月?2?日 2、参与业务开放日：4?月?3?日、4?月?7?日、4?月?8?日 三、?参与和退出的费用 1、本资产管理计划参与费用由资产委托人承担，用于计划的销 每笔认购金额 （M） 认购费率 100?万≤M＜300?万 1% 300?万≤M＜500?万 0.5% M≥500?万 0.2% 售、注册登记等各项费用。本资产管理计划采取金额参与的方式， 以现金形式交付，并采用前端收费模式，投资者在参与本资产管理 计划时需交纳参与费，费率按金额递减。参与费率同认购费率。 本资产管理计划对参与费设置级差费率，参与费费率随认购金 额的增加而递减，最高参与费率不超过?1%，具体费率如下： 额的增加而递减，最高参与费率不超过?1%，具体费率如下： 2、本资产管理计划退出费用为?0。 率、退出费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更，资产管理 人应在调整实施前?3?个工作日告知资产委托人。资产管理人和代理 销售机构在网站公告前述调整事项即视为履行了告知义务。 四、?参与和退出的方式、价格及程序等 1、“未知价”原则，即资产管理计划的参与和退出价格以受理 申请当日收市后计算的资产管理计划份额净值为基准进行计算。 2、资产管理计划金额参与和份额退出的方式，即参与以金额申 请，退出以份额申请。 3、资产委托人办理参与、退出等业务时应提交的文件和办理手 续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售 机构的具体规定为准。 4、当日的参与与退出申请可以在当日开放时间结束前撤销，在 当日的开放时间结束后不得撤销。 5、参与和退出申请的确认。销售网点受理参与或退出申请并不 表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了参与 或退出申请。参与申请采取时间优先原则进行确认。申请是否有效 应以注册登记机构的确认为准。注册登记机构应在?T+1?日内对资产 委托人参与、退出申请的有效性进行确认。客户可在销售机构办理 业务后的第?3?个工作日至各销售网点查询最终确认情况。 6、参与和退出申请的款项支付。参与采用全额交款方式，若资 金在规定时间内未全额到账则参与不成功，已交付的委托款项将退 回资产委托人账户。投资者退出申请成交后，资产管理人应按规定 向资产委托人支付退出款项，退出款项在自受理资产委托人有效退 出申请之日起不超过?7?个工作日的时间内划往资产委托人银行账户。 在发生巨额退出时，退出款项的支付办法按本合同和有关法律法规 规定处理。 7、资产管理人在不损害资产委托人权益的情况下可更改上述原 则，但最迟应在新的原则实施前?3?个工作日告知资产委托人。资产 管理人提前?3?个工作日在网站公告前述调整事项即视为履行了告知 义务。 五、参与和退出的金额限制 投资者在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的， 购买金额应不低于?100?万元人民币（不含参与费用），已持有资产管 理计划份额的资产委托人在资产管理计划存续期开放日追加购买资 产管理计划份额的，单笔追加委托投资金额应不低于?10?万元。 当投资者持有的计划份额资产净值高于?100?万元人民币时，投 资者可以选择全部或部分退出资产管理计划份额；选择部分退出资 产管理计划份额的，投资者在退出后持有的计划份额资产净值不得 低于?100?万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产 管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于 100?万元人民币的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额， 以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于?100 万元人民币。当投资者持有的计划份额资产净值低于?100?万元人民